偷偷撸  金元顺安基金治理有限公司 金元顺安泓泽债券型证券投资基金       基金合同 基金治理东说念主：金元顺安基金治理有限公司  基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司       二零二四年三月  金元顺安泓泽债券型证券投资基金                                                                                         基金合同                                                   目           录 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    基金合同                   第一部分   序论   一、缔结本基金合同的宗旨、依据和原则 权力义务，范例基金运作。 典》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募 集证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投 资基金信息败露治理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募洞开式 证券投资基金流动性风险治理轨则》（以下简称“《流动性风险治理轨则》”）和 其他关联法律律例。 益。   二、基金合同是轨则基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献， 其他与基金联系的波及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基 金合同过甚他关联轨则享有权力、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金 投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同的 当事东说念主，其捏有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、金元顺安泓泽债券型证券投资基金由基金治理东说念主依照《基金法》、基金 合同过甚他关联轨则召募，并经中国证券监督治理委员会（以下简称“中国证 监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集 出息作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金治理东说念主依 照恪尽责守、憨厚信用、严慎极力的原则治理和运用基金财产，但不保证投资 于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当慎重阅读基金招募评释书、基金合同、基金居品贵府纲目等信 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  基金合同 息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。   四、基金治理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露波及本基金的信息， 其内容波及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有冲破， 以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验 的法律律例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律律例的轨则为准。   六、本基金单一投资者单独捏有基金份额的比例不得达到或突出基金总份 额的 50%，但在运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫超方向除外。   七、当本基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，基金治理东说念主履 行相应技艺后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募评释书的关联章 节。侧袋机制实施时间，基金治理东说念主将对基金简称进行罕见标记，且不办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读联系内容并关怀本基金启用侧 袋机制时的特定风险。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                              基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充。 债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验纠正和补充。 更新。 料纲目》过甚更新。 售公告》。 司法解释、行政轨则以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书 等。 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其一样作念出的纠正。 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其一样作念 出的纠正。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                            基金合同 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货轨则的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》及颁布机关对其一样 作念出的纠正。 的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其一样作念出的纠正。 机关对其一样作念出的纠正。 员会。 义务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。 东说念主。 内正当登记并存续或经关联政府部门批准建造并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、 社会团体或其他组织。 构投资者境内证券期货投资治理办法》（包括其一样纠正）及联系法律律例轨则 使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外 机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者。 法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 资东说念主。 额，办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及按时定额投资等业务。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                        基金合同 国证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东说念主签订了基金 销售处事合同，办理基金销售业务的机构。 括投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等。 治理有限公司或接受金元顺安基金治理有限公司寄托代为办理登记业务的机构。 所治理的基金份额余额过甚变动情况的账户。 机构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及按时定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户。 件，基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面 证实的日历。 财产清理罢了，清理成果报中国证监会备案并给予公告的日历。 长不得突出 3 个月。 的洞开日。 是范例基金治理东说念主所治理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金 治理东说念主和投资东说念主共同遵循。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  基金合同 肯求购买基金份额的行动。 肯求购买基金份额的行动。 轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的行动。 公告轨则的条件，肯求将其捏有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额调治 为基金治理东说念主治理的其他基金基金份额的行动。 所捏基金份额销售机构的操作。 申购日、扣款金额及扣款神气，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资神气。 数加上基金调治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转 入肯求份额总和后的余额）突出上一洞开日基金总份额的 10%。 已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出。 收申购款过甚他财富的价值总和。 净值和基金份额净值的过程。 报刊及《信息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  基金合同 及基金份额捏有东说念主处事的用度。 法以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行按时入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、融会 受限的新股及非公开辟行股票、财富相沿证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转 让或交游的债券等。 份额净值的神气，将基金休养投资组合的市集冲击成老实派给执行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受毁伤并得到自制对待。 门账户进行处置清理，宗旨在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到自制对 待，属于流动性风险治理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户， 专诚账户称为侧袋账户。 致公允价值存在首要省略情味的财富；（2）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在首要省略情味的财富；（3）其他财富价值存在首要不确 定性的财富。 不雅事件。 公司或者在法律律例允许的情况下，基金治理东说念主和基金托管东说念主经协商一致后确 定的其他估值机构。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   金元顺安泓泽债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作神气   契约型洞开式   四、基金的投资方针   本基金在严格适度风险的前提下，通过积极主动的投资治理，力求为投资 东说念主提供高于事迹相比基准的永远相识投资呈报。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募评释书及基金居品贵府纲目的轨则奉行。   七、基金存续期限   不按时   八、基金份额的类别   在不违背法律律例且对现存基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，基金治理东说念主可根据基金发展需要，在履行稳妥技艺后，为本基金增设新的 基金份额类别，新的份额类别可成立不同的申购费、赎回费、销售处事费等， 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               基金合同 而无需召开基金份额捏有东说念主大会。关联基金份额类别的具体法令等联系事项届 时将另行公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同             第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售神气、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得突出 3 个月，具体发售时期见基金份额发 售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金治理东说念主网站公示。   适正当律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东说念主。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定班师，而仅代表销售机构 确乎接管到认购肯求。认购的证实以登记机构的证实成果为准。对于认购肯求 及认购份额的证实情况，投资东说念主应实时查询。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金治理东说念主决定，并在招募评释书及基金居品贵府概 要中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主 总共，其中利息转份额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的谋略方法在招募评释书中列示。   认购份额的谋略保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入， 由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。   三、基金份额认购金额的限制 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 基金合同 体限制请参看招募评释书或联系公告。 体限制和处理方法请参看招募评释书或联系公告。 肯求单独谋略。认购一接纳理不得撤消。 基金治理东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相侧咫尺述 50%比 例要求的，基金治理东说念主应当断绝该等一齐或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基 金份额数以基金合同见效后登记机构的证实为准。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      基金合同                   第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金治理东说念主依据法律律例及招募评释书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念专揽理罢了基金备案手续并取 得中国证监会书面证实之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。 基金治理东说念主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公 告。基金治理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入专诚账户，在基金召募行动 结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成见效时召募资金的处理神气   要是召募期限届满，未中意基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列职守： 同期活期入款利息； 基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和财富限制   《基金合同》见效后，蚁集 20 个责任日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元的，基金治理东说念主应当在按时呈报中给予败露； 蚁集 50 个责任日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定投入清理技艺 并停止，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同           第六部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金治理 东说念主在招募评释书或基金治理东说念主网站列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金治理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场合或按销售机构提供的其他神气办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时期   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券交游所的粗浅交游日的交游时期，但基金治理东说念主根据法律律例、 中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时期变更或 其他罕见情况，基金治理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的休养， 但应在实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   基金治理东说念主可根据执行情况照章决定本基金初始办理申购的具体日历，具 体业务办理时期在申购初始公告中轨则。   基金治理东说念主自基金合同见效之日起不突出 3 个月初始办理赎回，具体业务 办理时期在赎回初始公告中轨则。   在详情申购初始与赎回初始时期后，基金治理东说念主应在申购、赎回洞开日前 依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的初始时期。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或转 换肯求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回或调治价钱为下一洞开 日基金份额申购、赎回或调治的价钱。   三、申购与赎回的原则 净值为基准进行谋略； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  基金合同 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待； 处理法令等在遵循基金合同和招募评释书轨则的前提下，以各销售机构的具体 轨则为准。   基金治理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金治理 东说念主必须在新法令初始实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公 告。   四、申购与赎回的技艺   投资东说念主必须根据销售机构轨则的技艺，在洞开日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则的时期内全额托福申购款项，不然所 提交的申购肯求不成立。投资东说念主在提交赎回肯求时须捏有充足的基金份额余额， 不然所提交的赎回肯求不成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登 记机构证实基金份额时，申购见效。   基金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求见效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。如遇证券交游所或交游市集数据传输延伸、通信系统故障、银行 数据交换系统故障或其它非基金治理东说念主及基金托管东说念主所能适度的要素影响业务 处理历程时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个责任日划出。在发生巨 额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照本基金合同关联条件处理。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    基金合同   基金治理东说念主应以交游时期结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日四肢申购 或赎回肯求日（T 日），在粗浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行证实。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到 销售网点柜台或以销售机构轨则的其他神气查询肯求的证实情况。销售机构对 申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定班师，而仅代表销售机构确乎接管到 肯求。申购、赎回的证实以登记机构的证实成果为准。对于肯求的证实情况， 投资者应实时查询。若申购不堪利或无效，则申购款项退还给投资东说念主，由此产 生的利息等损失由投资者自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体轨则请参见招募评释书或联系公告。 体轨则请参见招募评释书或联系公告。 参见招募评释书或联系公告。 基金治理东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权 益。基金治理东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可选定上述步伐对基金限制 给予适度。具体见基金治理东说念主联系公告。 份额的数目限制。基金治理东说念主必须在休养前依照《信息败露办法》的关联轨则 在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值和基金份额 累计净值在本日收市后谋略，并在 T+1 日内通过轨则网站、基金销售机构网站 或者营业网点败露。遇罕见情况，经履行稳妥技艺，不错稳妥延伸谋略或公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                     基金合同 明书》。本基金的申购费率由基金治理东说念主决定，并在招募评释书及基金居品贵府 纲目中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份 额单元为份，上述谋略成果均按四舍五入方法 ，保留到极少点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 书》。本基金的赎回费率由基金治理东说念主决定，并在招募评释书及基金居品贵府概 要中列示。赎回金额为按执行证实的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述谋略成果均按四舍五入方法，保留到 极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律律例设定，具 体见招募评释书的轨则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并 将上述赎回费全额计入基金财产。法律律例或监管机构另有轨则的从其轨则。 体的谋略方法和收费神气由基金治理东说念主根据基金合同的轨则详情，并在招募说 明书中列示。基金治理东说念主不错在基金合同约定的规模内休养费率或收费神气， 并最迟应于新的费率或收费神气实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在 轨则媒介上公告。 场情况制定基金促销计算，针对投资者按时或不按时地开展基金促销行为。在 基金促销行为时间，在对现存基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 按联系监管部门要求履行必要手续后，基金治理东说念主不错稳妥调低基金申购费率、 赎回费率。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例谨守联系法律律例以 及监管部门、自律法令的轨则。   七、断绝或暂停申购的情形 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                     基金合同   发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东说念主协商 证实后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者突出 50%，或者变相侧目 50%集结度的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统无法粗浅运行。 笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金治理东说念主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登 暂停申购公告。要是投资东说念主的申购肯求被一齐或部分断绝的，被断绝的申购款 项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金治理东说念主应实时规复申购业 务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎 回款项： 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同 投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 产净值。 治理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东说念主协商 证实后，基金治理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基 金治理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回肯求，基金治理东说念主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的 比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的联系条件处理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可事前采纳将当日 可能未获受理部分给予撤消。在暂停赎回的情况排斥时，基金治理东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   九、宽敞赎回的情形及处理神气   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基 金调治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入肯求份 额总和后的余额）突出前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了宽敞 赎回。   当基金出现宽敞赎回时，基金治理东说念主不错根据基金那时的财富组合景色决 定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主觉得有才气支付投资东说念主的一齐赎回肯求时， 按粗浅赎回技艺奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金治理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有不毛或认 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大 波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎 回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到一齐赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤消。宽限的赎回肯求与下一洞开日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础谋略赎回金 额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳， 投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份 额的限制。   （3）若本基金发生宽敞赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回肯求突出上一开 放日基金总份额的 20%，基金治理东说念主应该对该单个基金份额捏有东说念主超出 20%的 赎回肯求实施宽限办理，而对该单个基金份额捏有东说念主 20%以内（含 20%）的赎 回肯求，基金治理东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约 定神气与其他基金份额捏有东说念主的赎回肯求一并办理。对于未能赎回部分，投资 东说念主在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自动 转入下一个洞开日络续赎回，直到一齐赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被撤消。宽限的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处 理，无优先权并以下一洞开日基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推， 直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎 回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：蚁集 2 个洞开日以上（含本数）发生宽敞赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减慢 支付赎回款项，但不得突出 20 个责任日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述宽敞赎回并宽限办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募评释书轨则的其他神气在 3 个交游日内文书基金份额捏有东说念主，评释关联处 理方法，并在两日内在轨则媒介上刊登公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  基金合同   十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 间，最迟于再行洞开日在轨则媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错 根据执行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时期，届时不再另行发 布再行洞开的公告。   十一、基金调治   基金治理东说念主不错根据联系法律律例以及本基金合同的轨则决定开办本基金 与基金治理东说念主治理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治 费，联系法令由基金治理东说念主届时根据联系法律律例及本基金合同的轨则制定并 公告，并提前奉告基金托管东说念主与联系机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情 形而产生的非交游过户以及登记机构招供、适正当律律例的其它非交游过户或 者按照联系法律律例或国度有权机关要求的神气进行处理的行动。无论在上述 何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额捏有东说念主归天，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据见效司法布告将基金份额捏有东说念主捏有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于适合条件的非交游过户肯求按基金 登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭表收费。   十三、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照轨则的圭表收取转托管费。   十四、按时定额投资计算 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               基金合同   基金治理东说念主不错为投资东说念专揽理按时定额投资计算，具体法令由基金治理东说念主 另行轨则。投资东说念主在办理按时定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金治理东说念主在联系公告或更新的招募评释书中所轨则的定 期定额投资计算最低申购金额。   十五、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分派。法律律例或监管机构另有轨则的除外。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额捏有东说念主 通过中国证监会招供的交游场合或者通过其他神气进行份额转让的肯求并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金治理东说念主公告的业务法令办理基金份额转 让业务。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或联系 公告。   十八、基金治理东说念主可在法律律例允许的规模内，在不影响基金份额捏有东说念主 本质利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养并 提前公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                       基金合同           第七部分         基金合同当事东说念主及权力义务    一、基金治理东说念主    （一）基金治理东说念主简况    称号：金元顺安基金治理有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦    办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦    法定代表东说念主：任开宇    建造日历：2006 年 11 月 13 日    批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基金字[2006]222 号    组织步地：有限职守公司    注册成本：东说念主民币 3.4 亿元    存续期限：捏续运筹帷幄    磋商电话：021-68881801    （二）基金治理东说念主的权力与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》寥落运用 并治理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并选定必要步伐保护基金投资者的利益； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 基金合同   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购、赎回与调治 肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼权力或 者实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供处事的外部机构；   （16）在适合关联法律、律例的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、 赎回、调治、按时定额投资、转托管和非交游过户等的业务法令；   （17）寄托第三方机构办理本基金的交游、清理、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎极力的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄神气治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互寥落，对所治理的不同基金分 别治理，划分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定稳妥合理的步伐使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则谋略并公告基金净值信 息，详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则，履行信息败露 及呈报义务；   （12）保守基金营业机密，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予保 密，不向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照看人提 供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额捏 有东说念主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产治理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他 联系贵府不低于法律律例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时期发出，并 且保证投资者粗略按照《基金合同》轨则的时期和神气，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  基金合同 会并文书基金托管东说念主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主合 法权益时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而解任；    （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额 捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金治理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的行动承担职守；    （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼权力或实施 其他法律行动；    （24）基金治理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金治理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款 利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）奉行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；    （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主简况    称号：浙商银行股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东说念主：陆建强    成立地间：1993 年 4 月 16 日    组织步地：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 21，268，696，778 元    批准建造机关和批准建造文号：中国银行业监督治理委员会银监复〔2004〕    基金托管业务批准文号：对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托 管阅历的批复证监许可[2013]1519 号    存续时间：捏续运筹帷幄 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同   （二）基金托管东说念主的权力与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失 的情形，应呈报中国证监会，并选定必要步伐保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以憨厚信用、极力尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）建造专诚的基金托管部门，具有适合要求的营业场合，配备充足的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互寥落；对所托管的不同的基金划分成立账户，寥落核算，分账 治理，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互寥落；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金治理东说念主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 基金合同   （7）保守基金营业机密，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则另有 轨则外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、 司法机关及审计、法律等外部专科照看人提供的除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主谋略的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具观念， 评释基金治理东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行； 要是基金治理东说念主有未奉行《基金合同》轨则的行动，还应当评释基金托管东说念主是 否选定了稳妥的步伐；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系贵府，保存 期限不低于法律律例轨则的最低期限；   （12）从基金治理东说念主处接管并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或关联轨则向基金份额捏有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则，召集基金份额捏有 东说念主大会或配合基金治理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分派；   （18）濒临结果、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监 会和银行监管机构，并文书基金治理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿职守，其赔 偿职守不因其退任而解任；   （20）按轨则监督基金治理东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的 义务，基金治理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏 有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；   （21）奉行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 基金合同   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额捏有 东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏 有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要 条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金处事机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）慎重阅读并遵循《基金合同》、《招募评释书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息败露，实时应用权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额规模内，承担基金亏蚀或者《基金合同》停止的 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                基金合同 有限职守；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）奉行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    基金合同            第八部分   基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基 金份额领有对等的投票权。基金份额捏有东说念主大会不建造日常机构。   一、召开事由 律律例、基金合同和中国证监会另有轨则的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作神气；   （5）休养基金治理东说念主、基金托管东说念主的报答圭表；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、规模或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会技艺；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或臆度捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就统一事项 书面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权力和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》轨则的规模内休养本基金的申购费率、调 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      基金合同 低赎回费率、变更收费神气；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生首要变化；   （5）休养关联基金认购、申购、赎回、按时定额投资、调治、非交游过户、 转托管等业务的法令；   （6）增多、减少或休养基金份额类别成立及对基金份额分类办法、法令进 行休养；   （7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集神气 金治理东说念主召集。 提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理 东说念主，基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份 额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提 议的基金份额捏有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    基金合同 开基金份额捏有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或臆度 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会 的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得讳饰、骚动。 益登记日。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书神气 公告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事技艺和表决神气；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中评释本次基金份额捏有东说念主大会所选定的具体通信神气、寄托的公证机关过甚 磋商神气和磋商东说念主、书面表决观念寄交的截止时期和收取神气。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金治理 东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应 另行书面文书基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。 基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不影 响表决观念的计票效力。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的神气   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会神气、通信开会神气或法律律例、监 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  基金合同 管机构允许的其他神气召开，会议的召开神气由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 捏有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释适正当律律例、《基金合 同》和会议文书的轨则，况且捏有基金份额的凭证与基金治理东说念主捏有的登记资 料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证暴露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 召集的基金份额捏有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或基金合同约定的其他神气在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面神气或基金合同约定的其他神气进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的神气视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个责任日内连 续公布联系教导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督 下按照会议文书轨则的神气收取基金份额捏有东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主 或基金治理东说念主经文书不参加收取书面表决观念的，不影响表决效力。   （3）本东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同 一）；若本东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会，应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主 代表出具书面观念。   （4）上述第（3）项中径直出具书面观念的基金份额捏有东说念主或受托代表他 东说念主出具书面观念的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东说念主出具的寄托东说念主捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证 明适正当律律例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记载相符。 东说念主也不错接纳收罗、电话或其他神气进行表决，或者接纳收罗、电话或其他方 式授权他东说念主代为出席会议并表决。 面、收罗、灌音电话或其他可记载神气，具体神气在会议文书中列明。   五、议事内容与技艺   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定停止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金 合并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基 金份额捏有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神气下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条轨则技艺详情和 公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同 能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份 额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏 有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托 东说念主姓名（或单元称号）和磋商神气等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和荒谬决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须 以荒谬决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的神气通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定 外，调治基金运作神气、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、 本基金与其他基金合并以荒谬决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会选定记名神气进行投票表决。   选定通信神气进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据解释，不然提 交适合会议文书中轨则的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头适合会议文书轨则的书面表决观念视为灵验表决，表决观念暗昧不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额捏有东说念主所代表的 基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议初始后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基 金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议初始后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担 任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票成果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在晓示表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当飞快公布重 新盘货成果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票神气为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。   八、见效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内按照法律律例和中国证监会 联系轨则的要求在轨则媒介上公告。要是接纳通信神气进行表决，在公告基金 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同 份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公 告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当奉行见效的基金份额捏有 东说念主大会的决议。见效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金 治理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有 东说念主和侧袋份额捏有东说念主划分捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若 联系基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的捏有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               基金合同   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事技艺、表 决条件等轨则，但凡径直援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或 监管法令修改导致联系内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一 致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额捏 有东说念主大会审议。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同   第九部分     基金治理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和技艺   一、基金治理东说念主和基金托管东说念主职责停止的情形   （一） 基金治理东说念主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金治理东说念主职责停止：   （二） 基金托管东说念主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：   二、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换技艺   （一） 基金治理东说念主的更换技艺 的基金治理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金治理东说念主； 捏有东说念主大会决议见效后 2 日内在轨则媒介公告； 料，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念专揽理基金治理业务的派遣手续， 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同 临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时接管。临时基金治理东说念主或新任基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值； 所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案。审 计用度由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金治理东说念主关联的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换技艺 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金托管东说念主； 捏有东说念主大会决议见效后 2 日内在轨则媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接管。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金治理东说念主 查对基金财富总值和基金财富净值； 所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案。审 计用度从基金财产中列支。   （三）基金治理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和技艺 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管 东说念主； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                     基金合同 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议见效后 2 日内在轨则媒介上联合公告。   三、本部分对于基金治理东说念主、基金托管东说念主更换条件和技艺的约定，但凡直 接援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或监管法令修改导致联系 内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可直 接对相应内容进行修改和休养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   四、新任或临时基金治理东说念主接受基金治理或新任或临时基金托管东说念主接受基 金财产和基金托管业务前，原基金治理东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和《基 金合同》的轨则络续履行联系职责，并保证不合基金份额捏有东说念主的利益变成损 害。原基金治理东说念主或基金托管东说念主在络续履行联系职责时间，仍有权按照本基金 合同的轨则收取基金治理费、基金托管费。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                基金合同               第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金治理东说念主按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则订 立托管合同。   缔结托管合同的宗旨是明确基金托管东说念主与基金治理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值谋略、收益分派、信息败露及相互监督等联系事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                基金合同            第十一部分    基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内 容包括投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证实、 清理和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过 户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金治理东说念主或基金治理东说念主寄托的其他适合条件的机构 办理，但基金治理东说念主照章应当承担的职守不因寄托而解任。基金治理东说念主寄托其 他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄托代理合同，以明确基金管 理东说念主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、清理及基金交游证实、 披发红利、建立并看护基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权力和义务，保护基金 份额捏有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 关轨则于初始实施前在轨则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 基金合同 得少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职守，但司法强制查验情形及法 律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的处事； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同              第十二部分        基金的投资   一、投资方针   本基金在严格适度风险的前提下，通过积极主动的投资治理，力求为投资 东说念主提供高于事迹相比基准的永远相识投资呈报。   二、投资规模   本基金的投资规模为具有直率流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的债券（国债、金融债、企业债、公司债、政府相沿机构债券、政府相沿债券、 方位政府债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券））、财富支 捏证券、债券回购、银行入款（包括按时入款、合同入款、文书入款等）、同行 存单、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须适合中国证监会联系轨则）。   本基金不投资于股票等权益财富，也不投资于可调治债券、可交换债券。   基金的投资组合比例：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制， 基金治理东说念主在履行稳妥技艺后，不错相应休养本基金的投资规模和投资比例规 定。   三、投资策略   本基金根据宏不雅经济运行景色，国度货币战略、财政战略实施情况、市集 收益率弧线变动情况、市集流动脾气况，笼统分析债券市集的变动趋势。最终 详情本基金在债券类财富中的投资比率，构建和休养债券投资组合。   本基金将对宏不雅经济周期、市集利率走势、资金供求变化，以及信用债券 的信用风险等要素进行分析，根据各债券类属的风险收益特征，按时对债券类 属财富进行优化设置和休养，详情债券类属财富的最优权重。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同   本基金将对宏不雅经济走势、经济周期所处阶段和宏不雅经济战略动向等进行 研究，展望改日收益率弧线变动趋势，并据此积极休养债券组合的平均久期， 提高债券组合的总投资收益。   收益率弧线步地变化代表长、中、短期债券收益率各别变化，沟通久期债 券组合在收益率弧线发生变化时各别较大。通过对统一类属下的收益率弧线形 态和期限结构变动进行分析，领先不错详情债券组合的方针久期设置区域并确 定选定枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前 利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的交游。   对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司配景、行业特点、盈利才气、 偿债才气、流动性等要素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具 有相对投资契机的个券进行投资，并选定散布化投资策略，严格适度组合全体 的违约风险水平。   本基金将投资于信用级别为 AA+级及以上的信用债券品种。其中，投资于 主体或债项信用评级为 AAA 级的信用债券的投资比例为不低于一齐信用债券资 产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于一齐 信用债券财富的 50%。除短期融资券（含超短期融资券）之外的信用债依照评 级机构出具的债券信用评级，若无债项评级的，适用主体评级。短期融资券 （含超短期融资券）依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将笼统参考国 内照章成立并领有证券评级禀赋的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主 要参考最近一个司帐年度的信用评级。基金捏有信用债时间，要是其信用品级 下落、不再适合投资圭表，应在评级呈报密布之日起 3 个月内给予一齐卖出。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等神气 融入低成本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取 逾额收益的操作神气。   财富相沿证券投资要津在于对基础财富质地及改日现款流的分析，本基金 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    基金合同 将在国内财富证券化居品具体战略框架下，接纳基本面分析和数目化模子相结 合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格适度财富相沿 证券的总体投资限制并进行散布投资，以裁汰流动性风险。   本基金在严控流动性风险的基础上，通过对金融市集资金面、货币战略的 研判和市集利率水平以及对利率期限结构的预期，详情合适的回购放大杠杆比 例。本基金将在适度合适的回购放大杠杆比例条件下，对回购利率和现券收益 率以过甚他投资品种收益率进行相比，通过回购融入短期资金更动操作，投资 于收益率高于回购成本的债券以过甚他赚钱契机从而取得杠杆放大收益。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；   （2）本基金每个交游日日终保捏不低于基金财富净值 5%的现款或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金财富净值的 10%；   （4）本基金治理东说念主治理的一齐基金捏有一家公司刊行的证券，不突出该证 券的 10%，透顶按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的万般财富相沿证券的比例，不得突出 基金财富净值的 10%；   （6）本基金捏有的一齐财富相沿证券，其市值不得突出基金财富净值的   （7）本基金捏有的统一（指统一信用级别）财富相沿证券的比例，不得超 过该财富相沿证券限制的 10%；   （8）本基金治理东说念主治理的一齐基金投资于统一原始权益东说念主的万般财富相沿 证券，不得突出其万般财富相沿证券臆度限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富相沿证 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                     基金合同 券。基金捏有财富相沿证券时间，要是其信用品级下落、不再适合投资圭表， 应在评级呈报密布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （10）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出 基金财富净值的 40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金财富总值不突出基金财富净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值臆度不得突出该基金财富 净值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金治理东说念主之外的要素以至基 金不适合该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投 资规模保捏一致；   （14）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（12）、（13）项情形之外，因证券市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金限制变动等基金治理东说念主之外的要素以至基金投资比例不适合上述 轨则投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会规 定的罕见情形除外。   基金治理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效 之日起初始。   要是法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的轨则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理 东说念主在履行稳妥技艺后，则本基金投资不再受联系限制。   为珍重基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、把握证券交游价钱过甚他不方正的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则讳饰的其他行为。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、实 际适度东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当适合本基金的投资方针和投资策略，谨守 基金份额捏有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集自制合理价钱奉行。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例给予败露。首要关联交游应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的寥落董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主 在履行稳妥技艺后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的轨则奉行。   五、事迹相比基准   中债笼统全价（总值）指数收益率。   中债笼统全价（总值）指数是中央国债登记结算有限职守公司编制的笼统 反馈银行间债券市集和沪深交游所债券市集的跨市集债券指数，成份券种包括 除财富相沿债券和部分在交游所刊行上市的债券之外的其他总共债券，具有广 泛的市集代表性，粗略反馈债券市集总体走势。根据本基金的投资规模和投资 比例，选用上述事迹相比基准能客不雅合理地反馈本基金风险收益特征。   要是今后法律律例发生变化，事迹相比基准波及的基准利率罢手公布或变 改称号或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹相比基准适用于 本基金时，本基金治理东说念主不错依据珍重基金份额捏有东说念主正当权益的原则，根据 执行情况对事迹相比基准进行相应休养。休养事迹相比基准应经基金托管东说念主同 意，履行稳妥技艺后报中国证监会备案，基金治理东说念主应在休养实施前在轨则媒 介上给予公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金系债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金、混杂型基金， 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同 高于货币市集基金。   七、基金治理东说念主代表基金应用债权东说念主权力的处理原则及方法 份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额捏有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划司帐 师事务所观念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施技艺、运作安排、投资安排、特定财富的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募评释书的轨则。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的万般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收 的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相寥落。   四、基金财产的看护和刑事职守   本基金财产寥落于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主看护。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职守，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻 结、扣押或其他权力。除照章律律例和《基金合同》的轨则刑事职守外，基金财产 不得被刑事职守。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章撤消或者被照章宣告歇业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金治理东说念主治理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制奉行。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  基金合同             第十四部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场合的交游日以及国度法律律例 轨则需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、财富相沿证券等万般有价证券和银行入款本息、应收 款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在详情联系金融财富和金融欠债的公允价值时，应适合《企业 司帐准则》、监管部门关联轨则。   （一）对存在活跃市集且粗略获取沟通财富或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于 该财富或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允 价值计量的首要事件的，应接纳最近交游日的报价详情公允价值。有充足字据 标明估值日或最近交游日的报价不成真正反馈公允价值的，打发报价进行休养， 详情公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通财富或欠债的公允价 值为基础，并在估值技巧中辩论不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或 使用的限制等，要是该限制是针对财富捏有者的，那么在估值技巧中不应将该 限制四肢特征辩论。此外，基金治理东说念主不应试虑因其多量捏有联系财富或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有足 够可利用数据和其他信息相沿的估值技巧详情公允价值。接纳估值技巧详情公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得联系财富或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值休养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行休养并详情公允价值。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  基金合同   四、估值方法   （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧详情公允价值。 交游所市集挂牌转让的财富相沿证券，接纳估值技巧详情公允价值；   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经休养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行休养以证实估值 日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应接纳估值技 术详情其公允价值。   （1）初度公开辟行未上市的债券，接纳估值技巧详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经休养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行休养以证实估值 日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应接纳估值技 术详情其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显各别， 未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      基金合同 值。 价钱数据。 利息总额或约定利率每天然日计提利息。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 制，以确保基金估值的自制性。 允价值的，基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允 价值的方法估值。 新增事项，按国度最新轨则估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 技艺及联系法律律例的轨则或者未能充分珍重基金份额捏有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据关联法律律例，基金财富净值谋略和基金司帐核算的义务由基金治理 东说念主承担。本基金的基金司帐职守方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关联 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的观念， 按照基金治理东说念主对基金财富净值的谋略成果对外给予公布。   五、估值技艺 额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛错计入基金财产。基金治理东说念主不错建造大额赎回情形下的净值精度济急休养 机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金治理东说念主每个责任日谋略基金财富净值及基金份额净值，并按轨则公告。 或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金治理东说念主每个责任日对基金财富估值 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同 后，将基金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 治理东说念主按轨则对外公布。   六、估值装假的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、稳妥、合理的步伐确保基金财富估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值装假时，视为基金份额净值装假。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的裂缝变成估值装假，导致其他当事东说念主遇到损失的， 裂缝的职守东说念主应当对由于该估值装假遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失 按下述“估值装假处理原则”给予补偿，承担补偿职守。   上述估值装假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存技巧水平不 能预思、不成幸免、不成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交游贵府灭失或被装假处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿职守，但因该 差错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值装假已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值装假职守方应及 时协作各方，实时进行改造，因改造估值装假发生的用度由估值装假职守方承 担；由于估值装假职守方未实时改造已产生的估值装假，给当事东说念主变成损失的， 由估值装假职守方对径直损失承担补偿职守；若估值装假职守方依然积极协作， 况且有协助义务确当事东说念主有充足的时期进行改造而未改造，则其应当承担相应 补偿职守。估值装假职守方打发改造的情况向关联当事东说念主进行证实，确保估值 装假已得到改造。   （2）估值装假的职守方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 况且仅对估值装假的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值装假而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同 但估值装假职守方仍打发估值装假负责。要是由于取得不妥得利确当事东说念主不返 还或不一齐返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值装假 职守方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的规模内对取得不妥得利 确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权力；要是取得不妥得利确当事东说念主依然将此 部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然获 得的不妥得利返还的总和突出其执行损失的差额部分支付给估值装假职守方。   （4）估值装假休养接纳尽量规复至假定未发生估值装假的正确情形的神气。   估值装假被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的技艺如下：   （1）查明估值装假发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值装假发生 的原因详情估值装假的职守方；   （2）根据估值装假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值装假变成的损失 进行评估；   （3）根据估值装假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值装假的职守方进行 改造和补偿损失；   （4）根据估值装假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行改造，并就估值装假的改造向关联当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值谋略出现装假时，基金治理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的步伐防护损失进一步扩大。   （2）装假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；装假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主 应当公告，文书基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值谋略差错给基金和基金份额捏有东说念主变成损失需要进行 补偿时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的职守，经确 认后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐职守方由基金治理东说念主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金治理东说念主的建议 奉行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产变成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同   ②若基金治理东说念主谋略的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，由 此给基金份额捏有东说念主变成损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付 补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金治理东说念主与基金托管东说念主按 照裂缝进度各自承担相应的职守。   ③如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的谋略成果，天然屡次再行 谋略和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金治理东说念主的谋略成果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成的损失， 由基金治理东说念主负责赔付。   ④由于基金治理东说念主提供的信息装假（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值谋略装假而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失， 由基金治理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。要是行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行 协商。   七、暂停估值的情形 商证实后，基金治理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息败露的基金财富净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责谋略， 基金托管东说念主负责进行复核。基金治理东说念主应于每个洞开日交游结果后谋略当日的 基金财富净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值谋略结 果复核证实后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、罕见情况的处理 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  基金合同 差不四肢基金财富估值装假处理。 原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然依然选定必要、稳妥、合理的步伐进行检 查，关联词未能发现该装假而变成的基金份额净值谋略装假，基金治理东说念主、基金 托管东说念主解任补偿职守。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的步伐减 轻或排斥由此变成的影响。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    基金合同              第十五部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付神气   本基金的治理费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。   治理费的谋略方法如下：       H＝E×0.30%÷当年天数       H 为逐日应计提的基金治理费       E 为前一日的基金财富净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金治理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金治理东说念主无需再出具划款 指示，支付时期及收款账户信息由基金治理东说念主通过书面步地另行文书托管东说念主。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.08%的年费率计提。托管费的 谋略方法如下：       H＝E×0.08%÷当年天数 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  基金合同      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金治理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金治理东说念主无需再出具划款 指示，支付时期及收款账户信息由基金治理东说念主通过书面步地另行文书托管东说念主。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联律例及相应合同 轨则，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取治理费，详见招募评释书的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 奉行。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金治理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。   鉴于基金治理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 律例、税收战略的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金治理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               基金合同 金财产账户径直缴付，或划付至基金治理东说念主账户并由基金治理东说念主依据税务部门 要求完成税款申报缴纳。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 基金合同            第十六部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指抛弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结果收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金 默许的收益分派神气是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在不违背法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的情况下，经 与基金托管东说念主协商一致，基金治理东说念主可对基金收益分派原则进行休养，不需召 开基金份额捏有东说念主大会，但应于休养实施日前在轨则媒介公告。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派神气等内容。   五、收益分派决议的详情、公告与实施   本基金收益分派决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在轨则媒介公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               基金合同   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 谋略方法，依照《业务法令》奉行。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的规 定。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                        基金合同            第十七部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 的司帐年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个 司帐年度败露； 司帐核算，按照关联轨则编制基金司帐报表； 并以书面神气证实。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  基金合同            第十八部分    基金的信息败露   一、本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险治理轨则》、《基金合同》过甚他关联轨则。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有 东说念主大会的基金份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和行恶 东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法 律律例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确 性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予败露的基金 信息通过适合中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及 《信息败露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并 保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时期和神气查阅或者复制公开披 露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动： 字；   四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除荒谬评释外，货币单元为东说念主民 币元。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 基金合同   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府纲目 基金份额捏有东说念主大会召开的法令及具体技艺，评释基金居品的特点等波及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息 败露及基金份额捏有东说念主处事等内容。《基金合同》见效后，基金招募评释书的信 息发生首要变更的，基金治理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募评释书并 登载在轨则网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每 年更新一次。基金停止运作的，基金治理东说念主不错不再更新基金招募评释书。 作监督等行为中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府纲目的信息发生首要变 更的，基金治理东说念主应当在三个责任日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更 的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金治理东说念主不错不再更 新基金居品贵府纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募评释书教导性公告、《基金合同》教导性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵府纲目、 《基金合同》和基金托管合同登载在轨则网站上，并将基金居品贵府纲目登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托 管合同登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募评释书确当日登载于轨则媒介上。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同   （三）《基金合同》见效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在轨则媒介上登载《基 金合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主 应当至少每周在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个洞开 日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书和基金居品贵府纲目等信息披 露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的谋略神气及关联申购、赎回费率，并 保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金治理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将 年度呈报登载在轨则网站上，并将年度呈报教导性公告登载在轨则报刊上。基 金年度呈报中的财务司帐呈报应当经适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的会 计师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报， 将中期呈报登载在轨则网站上，并将中期呈报教导性公告登载在轨则报刊上。   基金治理东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在轨则网站上，并将季度呈报教导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度呈报、 中期呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在按时呈报“影响投资者 决策的其他紧要信息”项下败露该投资者的类别、呈报期末捏有份额及占比、 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    基金合同 呈报期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的罕见情形 除外。   基金捏续运作过程中，基金治理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中败露 基金组合股产情况过甚流动性风险分析等。   如遇《信息败露办法》对基金按时呈报的信息败露要求进行休养，基金管 理东说念主有权根据最新的律例要求进行相应休养，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   （七）临时呈报   本基金发生首要事件，关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金处事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                       基金合同 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务联系行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 执行适度东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外； 发生变更； 时； 现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元的情形； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集郁勃传的 讯息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额捏有东说念主权益的，联系信息败露义务东说念主细察后应当立即对该讯息进行公开 澄澈。   （九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  基金合同 告。   （十）清理呈报   基金合同停止的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理呈报。基金财产清理小组应当将清理呈报登载在轨则网站 上，并将清理呈报教导性公告登载在轨则报刊上。   （十一）投资财富相沿证券的联系公告   在中期呈报、年度呈报等按时呈报中败露本基金捏有的财富相沿证券总额、 财富相沿证券市值占基金净财富的比例和呈报期内总共的财富相沿证券明细。   在季度呈报中败露本基金捏有的财富相沿证券总额、财富相沿证券市值占 基金净财富的比例和呈报期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富 相沿证券明细。   （十二）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合 同和招募评释书的轨则进行信息败露，详见招募评释书的轨则。   （十四）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息败露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露治理轨制，指定专诚部门 及高等治理东说念主员负责治理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适合中国证监会联系基金信 息败露内容与款式准则等法律律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的 约定，对基金治理东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时呈报、更新的招募评释书、基金居品贵府纲目、基金清理呈报 等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子 证实。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采纳一家报刊败露本基金的信 息。基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露 的基金信息，并保证联系报送信息的真正、准确、完好意思、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    基金合同 要在其他各人媒介败露信息，关联词其他各人媒介不得早于轨则媒介败露信息， 况且在不同媒介上败露统一信息的内容应当一致。    为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计呈报、法律观念书的 专科机构，应当制作责任底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》停止后    基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影 响基金粗浅投资操作的前提下，自主升迁信息败露处事的质地。具体要求应当 适合中国证监会及自律法令的联系轨则。前述自主败露如产生信息败露用度， 该用度不得从基金财产中列支。    七、信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 律例轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或延伸信息败露的情形 财富价值时； 证实后暂停估值的； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同   第十九部分     基金合同的变更、停止与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系技艺后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主连续的；   三、基金财产的清理 内成立清理小组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组联合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  基金合同   （4）制作清理呈报；   （5）礼聘司帐师事务所对清理呈报进行审计，礼聘讼师事务所对清理呈报 出具法律观念书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余财富的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一齐剩余财富扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理呈报经适合《中华 东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证 监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理呈报登载在轨则网站上，并将清理呈报教导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规的轨则。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                基金合同               第二十部分     违约职守   一、基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律律例的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主造 成毁伤的，应当划分对各自的行动照章承担补偿职守；因共同行动给基金财产 或者基金份额捏有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿职守，对损失的补偿，仅 限于径直损失。关联词如发生下列情况，相应确当事东说念主免责： 四肢或不四肢而变成的损失等； 损失等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东说念主 利益的前提下，《基金合同》粗略络续履行的应当络续履行。非违约方当事东说念主在 职责规模内有义务实时选定必要的步伐，防护损失的扩大。莫得选定稳妥步伐 以至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非违约方因防护损失扩 大而支拨的合理用度由违约方承担。   三、由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可适度的要素导致业务出现差错，基 金治理东说念主和基金托管东说念主天然依然选定必要、稳妥、合理的步伐进行查验，关联词 未能发现装假的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金治理东说念主和基金托管东说念主 解任补偿职守。关联词基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极选定必要的步伐削弱或消 除由此变成的影响。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 基金合同        第二十一部分     争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如经友好协商未能责罚的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据 该会那时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终端性的 并对各方当事东说念主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，各方当事东说念主应信守各自的职责，络续赤诚、极力、尽责地 履行基金合同轨则的义务，珍重基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港、澳门 荒谬行政区和台湾地区法律）统治。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                基金合同            第二十二部分   基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 或授权代表署名或盖印并在召募合束后经基金治理东说念主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面证实后见效。 会备案并公告之日止。 捏有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 理东说念主、基金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律效力。 机构的办公场合和营业场合查阅。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               基金合同              第二十三部分    其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律律例 协商责罚。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 基金合同           第二十四部分   基金合同内容摘录   一、基金合同当事东说念主的权力、义务   （一）基金治理东说念主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》寥落运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并选定必要步伐保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购、赎回与调治 肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼权力或 者实施其他法律行动； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 基金合同   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供处事的外部机构；   （16）在适合关联法律、律例的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、 赎回、调治、按时定额投资、转托管和非交游过户等的业务法令；   （17）寄托第三方机构办理本基金的交游、清理、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎极力的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄神气治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互寥落，对所治理的不同基金划分 治理，划分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定稳妥合理的步伐使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则谋略并公告基金净值信 息，详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则，履行信息败露 及呈报义务；   （12）保守基金营业机密，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同 法》、《基金合同》过甚他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予保 密，不向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照看人提 供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额捏 有东说念主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产治理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他 联系贵府不低于法律律例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时期发出，并 且保证投资者粗略按照《基金合同》轨则的时期和神气，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监 会并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主合 法权益时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额 捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的行动承担职守；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼权力或实施 其他法律行动；   （24）基金治理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金治理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款 利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同   （25）奉行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权力与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失 的情形，应呈报中国证监会，并选定必要步伐保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以憨厚信用、极力尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）建造专诚的基金托管部门，具有适合要求的营业场合，配备充足的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互寥落；对所托管的不同的基金划分成立账户，寥落核算，分账 治理，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互寥落；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 基金合同   （5）看护由基金治理东说念主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业机密，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则另有 轨则外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、 司法机关及审计、法律等外部专科照看人提供的除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主谋略的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具观念， 评释基金治理东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行； 要是基金治理东说念主有未奉行《基金合同》轨则的行动，还应当评释基金托管东说念主是 否选定了稳妥的步伐；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系贵府，保存 期限不低于法律律例轨则的最低期限；   （12）从基金治理东说念主处接管并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或关联轨则向基金份额捏有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则，召集基金份额捏有 东说念主大会或配合基金治理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分派；   （18）濒临结果、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监 会和银行监管机构，并文书基金治理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿职守，其赔 偿职守不因其退任而解任；   （20）按轨则监督基金治理东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 基金合同 义务，基金治理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏 有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；   （21）奉行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权力与义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金处事机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）慎重阅读并遵循《基金合同》、《招募评释书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息败露，实时应用权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额规模内，承担基金亏蚀或者《基金合同》停止的 有限职守；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）奉行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    基金合同   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的技艺和法令   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基 金份额领有对等的投票权。基金份额捏有东说念主大会不建造日常机构。   （一）召开事由 律律例、基金合同和中国证监会另有轨则的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作神气；   （5）休养基金治理东说念主、基金托管东说念主的报答圭表；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、规模或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会技艺；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或臆度捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就统一事项 书面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权力和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      基金合同   （2）在法律律例和《基金合同》轨则的规模内休养本基金的申购费率、调 低赎回费率、变更收费神气；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生首要变化；   （5）休养关联基金认购、申购、赎回、按时定额投资、调治、非交游过户、 转托管等业务的法令；   （6）增多、减少或休养基金份额类别成立及对基金份额分类办法、法令进 行休养；   （7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集神气 金治理东说念主召集。 提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理 东说念主，基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份 额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提 议的基金份额捏有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    基金合同 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或臆度 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会 的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得讳饰、骚动。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书神气 公告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事技艺和表决神气；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中评释本次基金份额捏有东说念主大会所选定的具体通信神气、寄托的公证机关过甚 磋商神气和磋商东说念主、书面表决观念寄交的截止时期和收取神气。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金治理 东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应 另行书面文书基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。 基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不影 响表决观念的计票效力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的神气 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  基金合同   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会神气、通信开会神气或法律律例、监 管机构允许的其他神气召开，会议的召开神气由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 捏有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释适正当律律例、《基金合 同》和会议文书的轨则，况且捏有基金份额的凭证与基金治理东说念主捏有的登记资 料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证暴露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 召集的基金份额捏有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或基金合同约定的其他神气在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面神气或基金合同约定的其他神气进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的神气视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个责任日内连 续公布联系教导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督 下按照会议文书轨则的神气收取基金份额捏有东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主 或基金治理东说念主经文书不参加收取书面表决观念的，不影响表决效力。   （3）本东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的，基金份额捏 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会，应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主 代表出具书面观念。   （4）上述第（3）项中径直出具书面观念的基金份额捏有东说念主或受托代表他 东说念主出具书面观念的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东说念主出具的寄托东说念主捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证 明适正当律律例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记载相符。 东说念主也不错接纳收罗、电话或其他神气进行表决，或者接纳收罗、电话或其他方 式授权他东说念主代为出席会议并表决。 面、收罗、灌音电话或其他可记载神气，具体神气在会议文书中列明。   （五）议事内容与技艺   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定停止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金 合并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基 金份额捏有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神气下，领先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条轨则技艺确 定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同 会决议。大会主捏东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代 表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基 金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基 金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份 额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的 效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托 东说念主姓名（或单元称号）和磋商神气等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和荒谬决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须 以荒谬决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的神气通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定 外，调治基金运作神气、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、 本基金与其他基金合并以荒谬决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会选定记名神气进行投票表决。   选定通信神气进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据解释，不然提 交适合会议文书中轨则的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头适合会议文书轨则的书面表决观念视为灵验表决，表决观念暗昧不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额捏有东说念主所代表的 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同 基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议初始后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基 金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议初始后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担 任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票成果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在晓示表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当飞快公布重 新盘货成果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票神气为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。   （八）见效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同   基金份额捏有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内按照法律律例和中国证监会 联系轨则的要求在轨则媒介上公告。要是接纳通信神气进行表决，在公告基金 份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公 告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当奉行见效的基金份额捏有 东说念主大会的决议。见效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金 治理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有 东说念主和侧袋份额捏有东说念主划分捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若 联系基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的捏有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 基金合同 分之二以上（含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事技艺、 表决条件等轨则，但凡径直援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例 或监管法令修改导致联系内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额 捏有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、奉行神气   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指抛弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结果收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金 默许的收益分派神气是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在不违背法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的情况下，经 与基金托管东说念主协商一致，基金治理东说念主可对基金收益分派原则进行休养，不需召 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 基金合同 开基金份额捏有东说念主大会，但应于休养实施日前在轨则媒介公告。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派神气等内容。   （五）收益分派决议的详情、公告与实施   本基金收益分派决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在轨则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 谋略方法，依照《业务法令》奉行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的规 定。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付神气 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    基金合同   本基金的治理费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。   治理费的谋略方法如下：      H＝E×0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金治理费      E 为前一日的基金财富净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金治理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金治理东说念主无需再出具划款 指示，支付时期及收款账户信息由基金治理东说念主通过书面步地另行文书托管东说念主。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.08%的年费率计提。托管费的 谋略方法如下：      H＝E×0.08%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金治理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金治理东说念主无需再出具划款 指示，支付时期及收款账户信息由基金治理东说念主通过书面步地另行文书托管东说念主。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联律例及相应协 议轨则，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  基金合同 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取治理费，详见招募评释书的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 奉行。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金治理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。   鉴于基金治理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 律例、税收战略的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金治理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基 金财产账户径直缴付，或划付至基金治理东说念主账户并由基金治理东说念主依据税务部门 要求完成税款申报缴纳。   五、基金财产的投资规模和投资限制   （一）投资规模   本基金的投资规模为具有直率流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的债券（国债、金融债、企业债、公司债、政府相沿机构债券、政府相沿债券、 方位政府债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券））、财富支 捏证券、债券回购、银行入款（包括按时入款、合同入款、文书入款等）、同行 存单、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须适合中国证监会联系轨则）。   本基金不投资于股票等权益财富，也不投资于可调治债券、可交换债券。   基金的投资组合比例：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制， 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    基金合同 基金治理东说念主在履行稳妥技艺后，不错相应休养本基金的投资规模和投资比例规 定。   （二）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；   （2）本基金每个交游日日终保捏不低于基金财富净值 5%的现款或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金财富净值的 10%；   （4）本基金治理东说念主治理的一齐基金捏有一家公司刊行的证券，不突出该证 券的 10%，透顶按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的万般财富相沿证券的比例，不得突出 基金财富净值的 10%；   （6）本基金捏有的一齐财富相沿证券，其市值不得突出基金财富净值的   （7）本基金捏有的统一（指统一信用级别）财富相沿证券的比例，不得超 过该财富相沿证券限制的 10%；   （8）本基金治理东说念主治理的一齐基金投资于统一原始权益东说念主的万般财富相沿 证券，不得突出其万般财富相沿证券臆度限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富相沿证 券。基金捏有财富相沿证券时间，要是其信用品级下落、不再适合投资圭表， 应在评级呈报密布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （10）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出 基金财富净值的 40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金财富总值不突出基金财富净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值臆度不得突出该基金财富 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                     基金合同 净值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金治理东说念主之外的要素以至基 金不适合该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投 资规模保捏一致；   （14）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（12）、（13）项情形之外，因证券市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金限制变动等基金治理东说念主之外的要素以至基金投资比例不适合上述 轨则投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会规 定的罕见情形除外。   基金治理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效 之日起初始。   要是法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的轨则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理 东说念主在履行稳妥技艺后，则本基金投资不再受联系限制。   为珍重基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、把握证券交游价钱过甚他不方正的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则讳饰的其他行为。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、实 际适度东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当适合本基金的投资方针和投资策略，谨守 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                基金合同 基金份额捏有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集自制合理价钱奉行。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例给予败露。首要关联交游应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的寥落董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主 在履行稳妥技艺后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的轨则奉行。   六、基金财富估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场合的交游日以及国度法律律例 轨则需要对外败露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、财富相沿证券等万般有价证券和银行入款本息、应收 款项、其它投资等财富及欠债。   （三）估值原则   基金治理东说念主在详情联系金融财富和金融欠债的公允价值时，应适合《企业 司帐准则》、监管部门关联轨则。 有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值 计量的首要事件的，应接纳最近交游日的报价详情公允价值。有充足字据标明 估值日或最近交游日的报价不成真正反馈公允价值的，打发报价进行休养，确 定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通财富或欠债的公允价 值为基础，并在估值技巧中辩论不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或 使用的限制等，要是该限制是针对财富捏有者的，那么在估值技巧中不应将该 限制四肢特征辩论。此外，基金治理东说念主不应试虑因其多量捏有联系财富或欠债 所产生的溢价或折价。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  基金合同 利用数据和其他信息相沿的估值技巧详情公允价值。接纳估值技巧详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得联系财富或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值休养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，打发估 值进行休养并详情公允价值。   （四）估值方法   （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧详情公允价值。 交游所市集挂牌转让的财富相沿证券，接纳估值技巧详情公允价值；   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经休养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行休养以证实估值 日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应接纳估值技 术详情其公允价值。   （1）初度公开辟行未上市的债券，接纳估值技巧详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经休养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行休养以证实估值 日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应接纳估值技 术详情其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                基金合同 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显各别， 未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 价钱数据。 利息总额或约定利率每天然日计提利息。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 制，以确保基金估值的自制性。 允价值的，基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允 价值的方法估值。 新增事项，按国度最新轨则估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 技艺及联系法律律例的轨则或者未能充分珍重基金份额捏有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据关联法律律例，基金财富净值谋略和基金司帐核算的义务由基金治理 东说念主承担。本基金的基金司帐职守方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关联 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的观念， 按照基金治理东说念主对基金财富净值的谋略成果对外给予公布。   （五）估值技艺 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      基金合同 额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛错计入基金财产。基金治理东说念主不错建造大额赎回情形下的净值精度济急休养 机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金治理东说念主每个责任日谋略基金财富净值及基金份额净值，并按轨则公告。 或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金治理东说念主每个责任日对基金财富估值 后，将基金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 治理东说念主按轨则对外公布。   （六）估值装假的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、稳妥、合理的步伐确保基金财富估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值装假时，视为基金份额净值装假。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的裂缝变成估值装假，导致其他当事东说念主遇到损失的， 裂缝的职守东说念主应当对由于该估值装假遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失 按下述“估值装假处理原则”给予补偿，承担补偿职守。   上述估值装假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存技巧水平不 能预思、不成幸免、不成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交游贵府灭失或被装假处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿职守，但因该 差错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值装假已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值装假职守方应及 时协作各方，实时进行改造，因改造估值装假发生的用度由估值装假职守方承 担；由于估值装假职守方未实时改造已产生的估值装假，给当事东说念主变成损失的， 由估值装假职守方对径直损失承担补偿职守；若估值装假职守方依然积极协作， 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同 况且有协助义务确当事东说念主有充足的时期进行改造而未改造，则其应当承担相应 补偿职守。估值装假职守方打发改造的情况向关联当事东说念主进行证实，确保估值 装假已得到改造。   （2）估值装假的职守方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 况且仅对估值装假的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值装假而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值装假职守方仍打发估值装假负责。要是由于取得不妥得利确当事东说念主不返 还或不一齐返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值装假 职守方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的规模内对取得不妥得利 确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权力；要是取得不妥得利确当事东说念主依然将此 部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然获 得的不妥得利返还的总和突出其执行损失的差额部分支付给估值装假职守方。   （4）估值装假休养接纳尽量规复至假定未发生估值装假的正确情形的神气。   估值装假被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的技艺如下：   （1）查明估值装假发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值装假发生 的原因详情估值装假的职守方；   （2）根据估值装假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值装假变成的损失 进行评估；   （3）根据估值装假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值装假的职守方进行 改造和补偿损失；   （4）根据估值装假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行改造，并就估值装假的改造向关联当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值谋略出现装假时，基金治理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的步伐防护损失进一步扩大。   （2）装假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；装假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主 应当公告，文书基金托管东说念主，并报中国证监会备案。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  基金合同   （3）当基金份额净值谋略差错给基金和基金份额捏有东说念主变成损失需要进行 补偿时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的职守，经确 认后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐职守方由基金治理东说念主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金治理东说念主的建议 奉行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产变成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   ②若基金治理东说念主谋略的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，由 此给基金份额捏有东说念主变成损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付 补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金治理东说念主与基金托管东说念主按 照裂缝进度各自承担相应的职守。   ③如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的谋略成果，天然屡次再行 谋略和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金治理东说念主的谋略成果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成的损失， 由基金治理东说念主负责赔付。   ④由于基金治理东说念主提供的信息装假（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值谋略装假而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失， 由基金治理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。要是行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行 协商。   （七）暂停估值的情形 商证实后，基金治理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证实   用于基金信息败露的基金财富净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责谋略， 基金托管东说念主负责进行复核。基金治理东说念主应于每个洞开日交游结果后谋略当日的 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同 基金财富净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值谋略结 果复核证实后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值给予公布。   （九）实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （十）罕见情况的处理 差不四肢基金财富估值装假处理。 原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然依然选定必要、稳妥、合理的步伐进行检 查，关联词未能发现该装假而变成的基金份额净值谋略装假，基金治理东说念主、基金 托管东说念主解任补偿职守。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的步伐减 轻或排斥由此变成的影响。   七、基金合同变更、停止与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系技艺后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主连续的；   （三）基金财产的清理 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   基金合同 内成立清理小组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组联合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）礼聘司帐师事务所对清理呈报进行审计，礼聘讼师事务所对清理呈报 出具法律观念书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余财富的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一齐剩余财富扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理呈报经适合《中华 东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 基金合同 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证 监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理呈报登载在轨则网站上，并将清理呈报教导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规的轨则。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如经友好协商未能责罚的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据 该会那时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终端性的 并对各方当事东说念主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，各方当事东说念主应信守各自的职责，络续赤诚、极力、尽责地 履行基金合同轨则的义务，珍重基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港、澳门 荒谬行政区和台湾地区法律）统治。   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 或授权代表署名或盖印并在召募合束后经基金治理东说念主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面证实后见效。 会备案并公告之日止。 捏有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 理东说念主、基金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律效力。 机构的办公场合和营业场合查阅。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                基金合同 （本页无正文，为《金元顺安泓泽债券型证券投资基金基金合同》签署页） 基金治理东说念主：金元顺安基金治理有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）： 基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）： 签订地： 签订日：     年   月    日