金元顺安泓泽债券型证券投资基金      招募说明书  基金约束东说念主：金元顺安基金约束有限公司   基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司       二〇二四年八月 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                            招募说明书                      艰辛请示   金元顺安泓泽债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）经中 国证监会 2022 年 3 月 4 日证监许可〔2022〕454 号文注册召募，并经中国证监 会 2024 年 3 月 15 日机构司函〔2024〕484 号文准予缓期召募。   基金约束东说念主保证本招募说明书的内容真实、准确、好意思满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和阛阓远景作念出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金 的过往功绩并不预示其改日表现，基金约束东说念主约束的其他基金的功绩也不组成对 本基金功绩表现的保证。   基金约束东说念主依照恪称株连，老诚信用、严慎发奋的原则约束和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当雅致阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品辛劳概要等信息 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   在浅薄阛阓环境下本基金的流动性风险适中。在特地阛阓条件下，如证券市 场的成交量发生急剧萎缩、基金发生遍及赎回以十分他未能预念念的特地情形下， 可能导致基金资产变现困难或变现对质券资产价钱酿成较大冲击，发生基金份额 净值波动幅度较大、无法进行浅薄赎回业务、基金不成罢了既定的投资决策等风 险。   本基金系债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金、羼杂型基金，高 于货币阛阓基金。本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素 产生波动。投老本基金可能遭受的风险包括：受政策、经济周期、利率等因素影 响而形成的系统性风险；基金约束东说念主在基金约束实施过程中产生的约束风险；由 于基金投资者一语气多量赎回基金产生的流动性风险及本基金私有的风险等。此 外，本基金的投资范围中包括资产支握证券、债券回购，可能加多本基金总体风 险水平。   债券回购为升迁基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。如发生债 券回购交收误期，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、时刻等的 不确定，可能会给基金资产酿成损失。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募说明书   本基金可能投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融器具。 资产支握证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律 风险等。   本基金《基金合同》奏凯后，一语气 50 个办事日出现基金份额握有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约 定参预计帐圭表并断绝，无需召开基金份额握有东说念主大会进行表决。基金参预计帐 圭表后，投资者将无法办理本基金的赎回、调度转出等业务，基金财产将在基金 财产计帐组履行完毕计帐圭表后进行分拨。基金约束东说念主将实时发布可能触发基金 合同断绝情形的公告，投资者需介怀基金合同断绝风险，妥善作念好投资安排。   投资有风险，投资者在投老本基金前，请雅致阅读本基金的招募说明书、基 金产品辛劳概要和基金合同等信息表示文献，全面知道本基金产品的风险收益特 征和产品特征，充分辩论自身的风险承受智商，感性判断阛阓，自主判断基金的 投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出孤独决策， 承担基金投资中出现的各类风险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金约束东说念主履行相应 圭表后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 谋划章节。侧袋机制实施期间，基金约束东说念主将对基金简称进行特地美艳，且不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读谋划内容并柔和本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基 金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基 金份额的行径自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《运作办法》、       《基金合同》十分他谋划轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》。基金产品辛劳概 淌若基金招募说明书的纲目文献，用于向基金投资东说念主提供简明的基金概要信息。   本基金单一投资者单独握有基金份额的比例不得达到或跳跃基金总份额的 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                                                                                      招募说明书                                                   目           录 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书                   第一部分     媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》                      （以下简称“《民法典》”）、                                   《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》              （以下简称《基金法》）、                         《公开召募证券投资基金 运作约束办法》       （以下简称“《运作办法》                  ”）、                    《公开召募证券投资基金销售机构监 督约束办法》      （以下简称“《销售办法》”                  ）、《公开召募证券投资基金信息表示约束 办法》   （以下简称“《信息表示办法》”）、                   《公开召募洞开式证券投资基金流动性风 险约束轨则》      （以下简称“《流动性风险约束轨则》”）、                         《证券投资基金信息表示内 容与模式准则第 5 号》、《金元顺安泓泽债券型证券 投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）十分它谋划的轨则编写。   本招募说明书阐述了金元顺安泓泽债券型证券投资基金的投资地方、策略、 风险、费率等与基金投资者投资决策谋划的必要事项，基金投资者在作念出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受智商严慎采取基金产品。   基金约束东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性叙述或者紧要遗 漏，并对其真实性、准确性、好意思满性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书 所载明的辛劳苦求召募的。本基金约束东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同十分他谋划 轨则享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                            招募说明书                   第二部分        释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验改革和补充。 债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改革和补充。 募说明书》十分更新。 料概要》十分更新。 售公告》。 司法解释、行政规章以十分他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文书等。 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改革。 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其常常作念出 的改革。 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                          招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示约束办法》及颁布机关对其常常作念 出的改革。 的《公开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其常常作念出的改革。 机关对其常常作念出的改革。 员会。 务的法律主体，包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。 正当登记并存续或经谋划政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、管事法东说念主、社会 团体或其他组织。 投资者境内证券期货投资约束办法》（包括其常常改革）及谋划法律法例轨则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者。 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 东说念主。 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务。 证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金约束东说念主执意了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                        招募说明书 投资东说念主基金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东说念主名册和办理非来去过户等。 理有限公司或接受金元顺安基金约束有限公司寄予代为办理登记业务的机构。 约束的基金份额余额十分变动情况的账户。 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户。 基金约束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的 日历。 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 不得跳跃 3 个月。 洞开日。 是表率基金约束东说念主所约束的洞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同顺从。 请购买基金份额的行径。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 请购买基金份额的行径。 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径。 轨则的条件，苦求将其握有基金约束东说念主约束的、某一基金的基金份额调度为基金 约束东说念主约束的其他基金基金份额的行径。 握基金份额销售机构的操作。 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式。 加上基金调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入 苦求份额总额后的余额）跳跃上一洞开日基金总份额的 10%。 已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 申购款十分他资产的价值总和。 值和基金份额净值的过程。 刊及《信息表示办法》轨则的互联网网站（包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介。 基金份额握有东说念主服务的用度。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、招引受 限的新股及非公开辟行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 来去的债券等。 额净值的方式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成安分拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到刚正对待。 账户进行处置计帐，目标在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险约束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户。             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且采取估值技巧仍导致 公允价值存在紧要不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产。 件。 司或者在法律法例允许的情况下，基金约束东说念主和基金托管东说念主经协商一致后确定的 其他估值机构。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                       招募说明书                   第三部分        基金约束东说念主     （一）基金约束东说念主概况     称号：金元顺安基金约束有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     成立日历：2006 年 11 月 13 日     法定代表东说念主：任开宇     批准设立机关：中国证券监督约束委员会     批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]222 号     筹办范围：召募基金、约束基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经 批准的形貌，经谋划部门批准后方可开展筹办行动）     组织阵势：有限办事公司     注册老本：东说念主民币 3.4 亿元     存续期间：握续筹办     谋划东说念主：孙筱君     谋划电话：021-68882850     股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息筹商 服务有限公司占公司总股本的 49%。     本基金约束东说念主公司治理结构完善，筹办运作表率，概况切实注重基金投资者 的利益。推动会为公司的权力机构，由全体推动组成，决定公司的筹办方针以及 选举和更换董事、监事等事宜。公司轨则中明确公司推动通过推动会照章应用权 利，不以任何阵势顺利或者波折侵犯公司的筹办约束和基金资产的投资运作。     董事会为公司的扩充机构，对推动会负责，并向推动会讲述。公司董事会由 法》轨则的谋划紧要事项的决策权、对公司基本轨制的制定权和对总司理等筹办 约束东说念主员的监督和赏罚权。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                         招募说明书   公司设监事会，由 4 名监事组成，其中包括 2 名职工代表监事。监事会向股 东会负责，主要负责查验公司财务并监督公司董事、高档约束东说念主员称职情况。   公司日常筹办约束由总司理负责。公司根据筹办运作需要建设基金投资部、 专户投资部、信评部、权益议论部、基金销售部、产品开辟部、阛阓营销部、专 户搭理部、北京分公司、华东营销中心、华南营销中心、华北营销中心、信息技 术部、基金事务部、来去部、财务部、东说念主事行政部、监察稽核部、风险约束部、 资产约束部、金融同行部、改造投资部、金融工程部和老本阛阓部等 24 个职能 部门。此外，公司董事会下设风险摆布与合规审核委员会、履历审查委员会和薪 酬约束委员会，公司总司理下设投资决策委员会和风险摆布委员会。   （二）主要东说念主员情况   任开宇先生，董事长，博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证 券有限公司监事长，金元证券有限公司投行总监。2008 年于今，任金元证券股 份有限公司副总裁，2017 年 9 月于今，任金元证券股份有限公司调研员；2010 年 7 月出任金元顺安基金约束有限公司董事，2010 年 9 月于今，出任金元顺安基金 约束有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士学位。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南滇中保障房建造有限公司融资部 司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中产业发展集 团有限办事公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息筹商服 务有限公司扩充董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金约束有限 公司。   纪畅先生，董事，硕士学位。纪畅先生具有逾三十年的金融领域从业经历， 自 1991 年办事于今，永久在证券行业担任约束办事，在金元证券股份有限公司 （由海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、 议论发展部等部门办事，并历任营业部总司理、经纪约束总部副总司理、融资融 券总部总司理等职务，面前担任金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。   金代文先生，孤独董事，学士学位。曾任上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书 海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙东说念主，现任北京 炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东说念主、金融业务部主任。   袁林洁女士，孤独董事，学士学位。曾任香港名辉产品公司北京分公司管帐、 泛华建造集团审计，现任北京市金德讼师事务所讼师。   张屹山先生，孤独董事。吉林大学资深锻练，曾任吉林大学数学系助教，吉 林大学经济约束学院任副锻练，日本关西学院大学客座锻练，天治基金约束有限 公司孤独董事；1992 年 5 月，出任吉林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，总司理，董事会秘书，学士学位。曾任海南省海外信赖 投资公司财务部管帐，海南省海外信赖投资公司上海证券约束总部财务部司理、 上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限办事公司上海宜山路证券营业部总 司理，金元证券有限办事公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元证券有 限办事公司基金筹备组成员，金元顺安基金约束有限公司财务总监、副总司理兼 董事会秘书，上海金元百利资产约束有限公司财务总监、副总司理兼董事会秘书， 金元顺安基金约束有限公司副总司理兼公司董事会秘书。   李永丽女士，董事，硕士学位。曾任云南物流产业集团有限公司业务专揽、 盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限办事公司投资约束部 门副司理，现任云南省滇中产业发展集团有限办事公司国有资产约束部门副经 理。   郭长洲先生，监事会主席，本科学位，金元证券股份有限公司总司理、财务 总监、董事会秘书。曾任山东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师 事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理，历任都门机场集团公司业务 司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机局面产集团有限公司财务部总 司理、财务总监。   徐雪女士，监事，学士学位。曾任云南省昭通市中诚燃气公司出纳、云南滇 中管廊建造约束有限公司管帐，现任云南省滇中产业发展集团有限办事公司会 计。   贺玮女士，硕士学位，金元顺安基金约束有限公司东说念主事部总监。曾任上海金 元百利资产约束有限公司东说念主事高档司理，金元惠理基金约束有限公司东说念主事司理。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   吴迎春女士，本科学位，金元顺安基金约束有限公司监察稽核部副总监。曾 任上海金元百利资产约束有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特地 普通合伙）上海分所高档审计员。   任开宇先生，董事长，简历同上。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   封涌先生，督察长，博士学位，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总 队副主任科员，中国证券监督约束委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百 利资产约束有限公司副总司理。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，硕士学位，管帐师。曾任华宝信赖 有限公司发展议论中心议论员、债券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收 益部业务董事，金元证券有限公司资产约束部首席议论员，都门机场集团公司资 本运营部内行，金元顺安基金约束有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，硕士学位。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程 师，恒生电子股份有限公司形貌工程师，银通证券（筹）办事有限公司信息约束 部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技巧总部助理主管、基金筹备组成 员。   李锐先生，副总司理，硕士学位。曾任国金证券股份有限公司金融搭理部总 司理，中国民生银行石家庄分行历任金融阛阓部总司理助理（主握全面办事）、 金融阛阓部副总司理（主握全面办事）。   陈嘉楠女士，副总司理，硕士学位。曾任职于上海金元百利资产约束有限公 司改造金融部副总司理，西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助 理，联念念集团有限公司高档司理。   苏利华先生，金元顺安金元宝货币阛阓基金、金元顺安金通宝货币阛阓基金、 金元顺安沣泰按期洞开债券型发起式证券投资基金和金元顺安泓丰纯债 87 个月 按期洞开债券型证券投资基金的基金司理，上海交通大学应用统计学硕士。曾任 内蒙古自治区农村信用社联合社债券来去员。2016 年 8 月加入金元顺安基金管 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书 理有限公司。13 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业履历。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   苏利华先生，简历同上。   闵杭先生，总司理助理、投资总监，金元顺安蹂躏主题羼杂型证券投资基金、 金元顺安桉盛债券型证券投资基金、金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金、金 元顺顺产业臻选羼杂型证券投资基金和金元顺安鼎泰债券型证券投资基金的基 金司理，上海交通大学工学学士。曾任湘财证券股份有限公司上海自营分公司总 司理，申银万国证券股份有限公司证券投资总部投资总监。2015 年 8 月加入金 元顺安基金约束有限公司，历任金元顺安成长能源生动配置羼杂型证券投资基 金、金元顺安金通宝货币阛阓基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金、金元顺 安桉泰债券型证券投资基金、金元顺安新经济主题羼杂型证券投资基金和金元顺 安坚持能源羼杂型证券投资基金的基金司理。29 年证券、基金等金融行业从业 经历，具有基金从业履历。   缪玮彬先生，总司理助理，金元顺安元启生动配置羼杂型证券投资基金的基 金司理，复旦大学经济学硕士。曾任华泰资产约束有限公司固定收益部总司理， 宝盈基金约束有限公司议论员，金元证券有限办事公司资产约束部总司理助理， 联合证券有限办事公司高档投资司理，华宝信赖投资有限办事公司投资司理。 券投资基金和金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金司理。25 年基金等金融 行业从业经历，具有基金从业履历。   郭建新先生，金元顺安桉盛债券型证券投资基金和金元顺安鼎泰债券型证券 投资基金的基金司理，西南财经大学经济学硕士。曾任河北银行股份有限公司资 金运营中心债券来去司理。2016 年 9 月加入金元顺安基金约束有限公司，历任 金元顺安桉泰债券型证券投资基金、金元顺安金通宝货币阛阓基金的基金司理。   孔祥鹏先生，金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金、金元顺安成长能源灵 活配置羼杂型证券投资基金和金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金的基金经 理，北京大学理学硕士。曾任上海市盟洋投资约束有限公司投资部议论员，中山 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                     招募说明书 证券有限办事公司议论所议论员，德邦证券有限办事公司议论所议论员。2015 年 5 月加入金元顺安基金约束有限公司，历任金元顺安成长能源生动配置羼杂型 证券投资基金和金元顺安新经济主题羼杂型证券投资基金的基金司理，12 年证 券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业履历。   周博洋先生，金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安优质精选生动配 置羼杂型证券投资基金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安沣楹债券 型证券投资基金、金元顺安沣泉债券型证券投资基金和金元顺顺产业臻选羼杂型 证券投资基金的基金司理，兰卡斯特大学理学硕士。曾任上海新世纪资信评估投 资服务有限公司助理分析师，上海证券有限办事有限公司形貌司理。2014 年 8 月加入金元顺安基金约束有限公司，历任金元顺安沣顺按期洞开债券型发起式证 券投资基金的基金司理。11 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业 履历。   韩辰尧先生，金元顺安沣楹债券型证券投资基金、金元顺安价值增长羼杂型 证券投资基金和金元顺安成长能源生动配置羼杂型证券投资基金的基金司理，香 港中语大学工商约束硕士。曾任都邦财产保障股份有限公司来去员、行业议论员 和基金投资司理，昆仑健康保障股份有限公司股票投资部门负责东说念主，太平资产管 理股份有限公司管事部负责东说念主，合众资产约束股份有限公司权益投资部门负责 东说念主。2022 年 05 月加入金元顺安基金约束有限公司。15 年证券、基金等金融行业 从业经历，具有基金从业履历。   李玮女士，金元顺安泓丰纯债 87 个月按期洞开债券型证券投资基金和金元 顺安金元宝货币阛阓基金的基金司理，约束学学士，曾任富国基金约束有限公司 议论助理、投研助理。2020 年 12 月加入金元顺安基金约束有限公司。8 年证券、 基金等金融行业从业经历，具有基金从业履历。   商昌层先生，金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金的基金司理，中央财经 大学工商约束硕士。曾任国金证券股份有限公司证券投资筹商岗、新期间证券股 份有限公司证券投资筹商岗、深圳市明达资产约束有限公司议论员、北京瑞奇融 通投资约束有限公司证券投资司理、申万宏源证券股份有限公司证券牙东说念主、北 京顺健行资产约束公司议论员、华泰证券股份有限公司投资司理，2022 年 1 月 加入金元顺安基金约束有限公司。12 年证券、基金等金融行业从业经历，具有 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募说明书 基金从业履历。   陈铭杰先生，金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金的基金司理，复旦大学 生物科学学士、生物化学与分子生物学博士。7 年基金行业从业教授，具有基金 从业履历。2016 年 6 月加入金元顺安基金约束有限公司，历任专户投资部投资 司理等。   孙嘉女士，金元顺安沣顺按期洞开债券型发起式证券投资基金和金元顺安乾 盛利率债债券型证券投资基金的基金司理，早稻田大学经济学硕士。曾任中信证 券股份有限公司固定收益部高档司理、国都证券股份有限公司固定收益部负责 东说念主、瑞丰银行股份有限公司固定收益部总司理，2023 年 5 月加入金元顺安基金 约束有限公司。11 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业履历。   李海瑞女士，金元顺安沣顺按期洞开债券型发起式证券投资基金的基金经 理，工商约束硕士。曾赴任于上海新世纪资信评估投资服务有限公司，2020 年 履历。   章文凝女士，金元顺安金通宝货币阛阓基金的基金司理，浙江大学经济学硕 士。曾任申万宏源证券有限公司投资司理、国海证券股份有限公司资产约束分公 司固定收益总部投资司理，2023 年 11 月加入金元顺安基金约束有限公司。9 年 证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业履历。   刘一峰先生，金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金的基金司理，中国地 质大学理学学士。曾任上海一又局资产约束中心（有限合伙）债券来去员、上海云 汉资产约束有限公司债券来去员、江信基金约束有限公司专户管事部产品司理和 浙江绍兴瑞丰农村生意银行股份有限公司金融阛阓管事部债券来去员，2023 年 5 月加入金元顺安基金约束有限公司。9 年证券、基金等金融行业从业经历，具有 基金从业履历。   （三）基金约束东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 配收益； 期限不低于法律法例轨则的最低期限； 他法律行径；   （四）基金约束东说念主的承诺 为，并承诺建立健全里面摆布轨制，采取灵验措施，退却坐法行径的发生； 险摆布轨制，采取灵验措施，退却下列行径的发生：   （1）将基金约束东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待公司约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事谋划的来去行动；   （7）粗疏株连，不按照轨则履行职责；   （8）法律法例以及中国证监会抑止的其他行径。 家谋划法律法例及行业表率，老诚信用、发奋尽责，不从事以下行动： 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   （1）越权或违规筹办；   （2）违背法律法例、基金合同或托管条约；   （3）挑升挫伤基金份额握有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的辛劳中平心而论；   （5）断绝、干扰、拒接或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗疏株连、滥用权力；   （7）泄露在职职期间瞻念察的谋划证券、基金的生意机密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资野心等信息；   （8）违背证券来去所业务国法，烦懑阛阓秩序；   （9）在公开信息表示和告白中挑升含有作假、误导、诓骗因素；   （10）其他法律、法例及中国证监会抑止的行径。   （五）基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资野心等信息；   （六）基金约束东说念主的里面摆布轨制   （1）健全性原则。里面摆布应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个法子。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，维 护内控轨制的灵验扩充。   （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对孤独，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹办约束方法贬低运作成本，提高 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书 经济效益，以合理的摆布成本达到最好的里面摆布成果。   （1）摆布环境   公司建立健全的法东说念主治理结构，充分施展孤独董事和监事会的监督职能，严 禁不耿介关联来去、利益运送和里面东说念主摆布气候的发生，保护投资者利益和公司 正当权益。   公司约束层建设内控优先的风险约束理念，培养全体职工的风险驻扎意志， 建立风险摆布优先、风险摆布东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一办事的公司内控文化，保 证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风险意志连结到公司各个 部门、各个岗亭和各个法子。   公司建立决策科学、运营表率、约束高效的运行机制，确保公司各项决策、 决议的扩充中，“四眼”原则连结全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、办事 职责和业务历程，通过艰辛凭据传递及信息换取轨制，罢了谋划部门、谋划岗亭 之间的监督制衡。   公司建立灵验的东说念主力资源约束轨制，健全激勉不停机制。通过法律法例培训、 轨制栽种、执业操守栽种和行径准则栽种等，确保公司东说念主员了解与从业谋划的法 规与监管部门轨则，熟知公司谋划规章轨制、岗亭职责与操作历程，具备与岗亭 要求相适应的操守和专科胜任智商。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风 险和财务风险等进行识别、评估和分析，实时驻扎和化解风险。通过科学的风险 量化技巧和严格的风险名额摆布对投资风险罢了定量分析和约束。通过汇聚与投 资组协谋划的管帐和阛阓数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的信息技巧平 台。由监察稽核部按期向投资决策委员会和风险约束委员会提交风险测评申报。   （3）内控机制   公司通盘的筹办约束决策，均按照明确成文的决策圭表与轨则进行，退却超 越或违背决策圭表的平静决策行径的发生。   操作层面上，公司依据自身筹办特质，以各岗亭地方办事制为基础形成第一 说念内控防地，以谋划部门、谋划岗亭之间相互监督制衡形成第二说念内控防地，以 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书 监察稽核部、风险约束部、督察长、摊派风控副总司理、风险约束委员会对公司 各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防地，并 建立里面违规非法行径的处罚机制。同期，按照分级约束、表率操作、有限授权、 业务追踪的原则，制定公司授权约束轨制，并严格远离业务授权与约束授权。   （4）信息与换取   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级约束东说念主员不错充分了解与其职责谋划的信息，保 证信息实时投递允洽的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了孤独于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面 稽核职能，查验、评价公司里面摆布轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司内 部摆布轨制的扩充情况，揭示公司里面约束及基金运作中的谋划风险，实时建议 改进观点，促进公司里面约束轨制灵验地扩充。监察稽核东说念主员具有相对的孤独性， 按期不按期出具监察稽核申报。   （1）本公司确知建立、实施和撑握里面摆布轨制是本公司董事会及约束层 的办事。   （2）上述对于里面摆布的表示真实、准确。   （3）本公司承诺将根据阛阓环境变化及公司的发展无间完善里面摆布轨制。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      招募说明书                   第四部分       基金托管东说念主    一、基金托管情面况    （一）基本情况    称号：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东说念主：陆建强    谋划东说念主：裘鹿    电话：0571-87659191    传真：0571-88268688    成立时刻：1993 年 04 月 16 日    组织阵势：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 21，268，696，778 元    存续期间：握续筹办    批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督约束委员会；银监复〔2004〕    基金托管履历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管履历的批复》；证监许可〔2013〕1519 号    筹办范围：接收公众进款；披发短期、中期和永久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经国 务院银行业监督约束机构批准的其他业务。本行经中国东说念主民银行批准，不错筹办 结汇、售汇业务。    （二）主要东说念主员情况    陆建强先生，浙商银行党委文牍、董事长。玄学硕士，正高档经济师。陆先 生曾任浙江省企业档案约束中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江省工 商局工商信息约束办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政约束 局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江省政 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                             招募说明书 府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员，财通证券 党委文牍、董事长。现兼任浙江省并购联合会第一届理事会会长、浙商总会第二 届理事会副会长。   张荣森先生，浙商银行党委副文牍、扩充董事、行长。博士议论生、正高档 经济师。张先生曾任广发银行北京航天桥支行行长、广发银行北京分行党委委员、 行长助理，江苏银行北京分行筹建负责东说念主、党委文牍、行长，江苏银行党委委员、 副行长、扩充董事，浙商银行党委委员、副行长兼北京分行党委文牍、行长。   二、发展概况及财务情景   浙商银行是十二家宇宙性股份制生意银行之一，于 2004 年 8 月 18 日隆重开 业，总部设在浙江杭州，系宇宙第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银 行立足浙江，放眼全球，稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善 的优质生意银行。   浙商银行以“一流的生意银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、 廉”五字政事生态，疏漏表现四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚握“夯 基础、调结构、控风险、创效益”十二字筹办方针，践行善本金融理念，以数字 化改革为干线，以“深耕浙江”为首要政策，资产约束全新动身，大零卖、大公 司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块皆头并进、概括协同发展，打好打赢 “化风险、扩营收、稳股价、引战投”四大战斗，实施“客户基础、东说念主才基础、 系统基础、投研基础”四大攻坚，矢志不渝垒好经济周期弱敏锐资产压舱石，全 面开释智谋经餬口产力，开启了高质料发展的新征途。 推动的净利润 150.48 亿元，比上年增长 10.50%。限定 2023 年末，总资产 3.14 万亿元，比上年末增长 19.91%，其中：披发贷款和垫款总额 1.72 万亿元，比上 年末增长 12.54%；总欠债 2.95 万亿元，比上年末增长 20.29%，其中：接收进款 余额 1.87 万亿元，比上年末增长 11.13%。不良贷款率 1.44%、拨备秘籍率 182.60%； 老本充足率 12.19%、一级老本充足率 9.52%、中枢一级老本充足率 8.22%，均保 握合理水平。   浙商银行在宇宙 22 个省（自治区、直辖市）及香港终点行政区，设立了 342 家分支机构，罢了了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海、海西地区 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                       招募说明书 和部分中西部地区的灵验秘籍。在英国《银大师》(The Banker)杂志“2023 年全 球银行 1000 强”榜单中，我行按一级老本计位列 87 位。中诚信海外给予浙商银 行金融机构评级中最高等第 AAA 主体信用评级。   三、资产托管部的部门建设及职工情况   浙商银行资产托管部是总行孤独的一级约束部门，根据业务条线下设业务管 理中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、 后台的好意思满与孤独。限定 2023 年 12 月 31 日，浙商银行资产托管部从业东说念主员共   浙商银行资产托管部罢免法律法例要求，根据业务的发展模式、运营方式以 及里面摆布、风险驻扎等各方面发展的需要，制定了一系列完善的里面约束轨制， 包括业务约束、操作规程、基金管帐核算、计帐约束、信息表示、里面稽核监控、 内控与风险驻扎、信息系统约束、守秘与档案约束、紧要可疑情况申报及救急处 理等轨制，系统性地秘籍了托管业务开展的方方面面，概况灵验地摆布、驻扎托 管业务的政策风险、操作风险和筹办风险。   四、证券投资基金托管业务筹办情况   中国证监会、银监会于 2013 年 11 月 13 日核准浙商银行开办证券投资基金 托管业务，批准文号：证监许可〔2013〕1519 号。   限定 2023 年 12 月 31 日，浙商银行托管证券投资基金 262 只，范围揣摸   五、基金托管东说念主里面风险摆布轨制说明   （一）里面摆布地方   严格顺从国度谋划托管业务的法律、法例、规章、行政性轨则、行业准则和 行内谋划约束轨则，称职筹办、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保 证基金资产的安全好意思满，确保谋划信息的真实、准确、好意思满、实时，保护基金份 额握有东说念主的正当权益。   （二）里面摆布组织结构   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的约束和 运营部门，资产托管部专门建设了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东说念主员 负责托管业务的里面摆布和风险约束办事，具有孤独应用监督稽核办事的权力和 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 智商。   （三）里面风险摆布原则   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制摆布体系。轨制体系包含约束制 度、实施笃定、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作、胜利 进行；业务东说念主员具备从业履历；业务约束严格实行复核、审核、查验轨制，授权 办事实行集结摆布，业务图章按规程督察、存放、使用，账户辛劳严格督察，制 约机制严格灵验；业务操作区专门建设，紧闭约束，实施音像监控；业务信息由 专职信息表示东说念主负责，退却泄密；业求罢了自动化操作，退却东说念主为事故的发生， 技巧系统好意思满、孤独。   （四）基金托管东说念主对基金约束东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东说念主负有对基金约束东说念主的投资运作应用监督权的职责。根据《基金 法》、   《运作办法》、基金合同十分他谋划轨则，托管东说念主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估 值和基金净值的筹画、收益分拨、申购赎回以十分他谋划基金投资和运作的事项， 对基金约束东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法例轨则的行径，应实时以书面阵势文书基金约束东说念主限期纠正，基金约束 东说念主收到文书后应实时查对并以书面阵势对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金 托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金约束东说念主改正。基金约束东说念主对基金 托管东说念主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主有紧要违规行径，立即申报中国证监会，同期， 文书基金约束东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主的指示违背法律、行政法例和其他谋划轨则，或 者违背基金合同约定的，应当断绝扩充，立即文书基金约束东说念主，并实时向中国证 监会申报。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主依据来去圭表照旧奏凯的指示违背法律、行政法 规和其他谋划轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金约束东说念主，并及 时向中国证监会申报。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                       招募说明书                   第五部分       谋划服务机构     （一）直销机构     金元顺安基金约束有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     邮政编码：200120     谋划电话：021-68883160     传真：021-68882865     谋划东说念主：孙筱君     客服专线：400-666-0666、021-68881898     公司网址：www.jysa99.com     （二）其他销售机构     基金约束东说念主可根据谋划法律、法例的要求，采取合适要求的机构销售本基金， 并在基金约束东说念主网站公示。     （三）登记机构     称号：金元顺安基金约束有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     电话：021-68881801     传真：021-68881875     （四）讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   谋划电话：021-31358666   传真：021-31356000   谋划东说念主：陈颖华   承办讼师：清晨、陈颖华   （五）管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特地普通合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   法东说念主代表：毛鞍宁   谋划电话：010-58153000   传真：010-85188298   谋划东说念主：陈露   承办注册管帐师：陈露、李莉 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                             招募说明书                第六部分      基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金约束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 十分他法律法例的谋划轨则召募。   本基金召募苦求照旧中国证监会 2022 年 3 月 4 日证监会许可[2022]454 号 准予召募注册，并经中国证监会 2024 年 3 月 15 日机构司函〔2024〕484 号文准 予缓期召募。   （二）基金类型   债券型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型洞开式   （四）基金存续期   不按期   （五）召募方式   通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及在基金约束东说念主网站公示。   （六）召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跳跃三个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   本基金自 2024 年 8 月 12 日至 2024 年 11 月 11 日进行发售。如果在此期间 届满时未达到本招募说明书第七章第（一）条文定的基金备案条件，基金可在募 集期限内接续销售。基金约束东说念主也可根据基金销售情况在召募期限内允洽延长或 裁汰基金发售时刻，并实时公告。   （七）召募对象   合适法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （八）召募场所   本基金通过销售机构的办理基金销售业务的网点向投资者公开辟售。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募说明书   具体召募场所见基金份额发售公告。基金约束东说念主不错根据情况诊疗其他销售 机构，并另行公告。   （九）基金的最低召募份额总额和召募范围上限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   本基金的召募上限、范围摆布的具体有筹画详见基金份额发售公告。若本基金 建设初次召募范围上限，基金合同奏凯后不受此范围限制。   （十）基金份额的类别   在不违背法律法例且对现存基金份额握有东说念主利益无执行性不利影响的前提 下，基金约束东说念主可根据基金发展需要，在履行允洽圭表后，为本基金增设新的基 金份额类别，新的份额类别可建设不同的申购费、赎回费、销售服务费等，而无 需召开基金份额握有东说念主大会。   谋划基金份额类别的具体国法等谋划事项届时将另行公告。   （十一）认购安排   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   详见基金份额发售公告及销售机构发布的谋划公告。   认购以金额苦求。投资者认购基金份额时，需按销售机构轨则的方式全额交 付认购款项，投资者不错屡次认购本基金份额。认购一接管理不得排除。   在召募期内，投资者在其他销售机构单笔认购的最低金额为东说念主民币 10 元， 追加认购最低金额为东说念主民币 1.00 元；通过直销机构认购，个东说念主投资者初次最低 认购金额为东说念主民币 1 万元，追加认购的单笔最低名额为东说念主民币 1，000 元；机构投 资者初次最低认购金额为东说念主民币 50 万元，追加认购的单笔最低名额为东说念主民币 1 万元；通过基金约束东说念主的网上来去系统认购，初次最低认购金额为东说念主民币 10 元， 追加认购的单笔最低名额为东说念主民币 1.00 元。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                          招募说明书 本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者跳跃基金总份额的 50%，基金 约束东说念主不错采取比例证据等方式对该投资东说念主的认购苦求进行限制。基金约束东说念主接 受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相隐敝前述 50%比例要求的，基金 约束东说念主应当断绝该等通盘或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合 同奏凯后登记机构的证据为准。   （十二）基金份额的面值、认购用度及筹画公式   本基金份额的发售面值为东说念主民币 1.00 元，按发售面值发售。   召募期投资东说念主不错屡次认购本基金基金份额，认购用度按每笔认购苦求单独 筹画。   基金投资东说念主认购本基金基金份额收取认购用度，即在认购时支付认购用度。 本基金认购费率如下表所示：        认购金额（M）               基金份额认购费率          M＜100 万                0.40%          M≥500 万              每笔 500 元   本基金认购费由基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产。认购用度用于本 基金的阛阓推广、销售、登记等召募期间发生的各项用度。投资东说念主不错屡次认购 本基金，以每笔认购苦求单独筹画用度。   投资东说念主在认购本基金时缴纳认购用度，认购份额筹画方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度为固定金额时，认购份额的筹画方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                            招募说明书   认购份额的筹画保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此过失产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 5 万元认购本基金，如果认购期内认购资金获取的利息为   净认购金额＝50，000/（1＋0.40%）＝49，800.80 元   认购用度＝50，000－49，800.80＝199.20 元   认购份额＝（49，800.80＋5.00）/1.00＝49，805.80 份   即：投资东说念主投资 5 万元认购本基金基金份额，如果认购期内认购资金获取的 利息为 5.00 元，则其可得到 49，805.80 份基金份额。   （十三）认购的方法与证据   投资者认购时刻安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金约束 东说念主根据谋划法律法例及本基金《基金合同》，在基金份额发售公告中确定并表示。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定奏凯，而仅代表销售机构确 实接收到认购苦求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购苦求及认 购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询。   （十四）召募期利息的处理方式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主 统统，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   召募资金利息的筹画结果按照四舍五入方式，保留少量点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   （十五）召募资金   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不 得动用。基金召募期间的信息表示费、管帐师费、讼师费以十分他用度，不得从 基金财产中列支。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书               第七部分     基金的备案   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金约束东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金约束东说念专揽理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》奏凯；不然《基金合同》不奏凯。基 金约束东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》奏凯事宜赐与公告。 基金约束东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾 前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不成奏凯时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金约束东说念主应当承担下列办事： 期活期进款利息； 基金约束东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   （三）基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产范围   《基金合同》奏凯后，一语气 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金约束东说念主应当在按期申报中赐与表示； 一语气 50 个办事日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定参预计帐圭表 并断绝，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书           第八部分    基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金约束东说念主 在招募说明书或基金约束东说念主网站列明。基金约束东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金约束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时刻   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来去 所、深圳证券来去所的浅薄来去日的来去时刻，但基金约束东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券来去阛阓、证券来去所来去时刻变更或其 他特地情况，基金约束东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的诊疗，但 应在实施日前依照《信息表示办法》的谋划轨则在轨则媒介上公告。   基金约束东说念主可根据执行情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购运行公告中轨则。   基金约束东说念主自基金合同奏凯之日起不跳跃 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回运行公告中轨则。   在确定申购运行与赎回运行时刻后，基金约束东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息表示办法》的谋划轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的运行时刻。   基金约束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调度 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一洞开日基 金份额申购、赎回或调度的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后筹画的基金份额净 值为基准进行筹画； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 措施赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待； 处理国法等在顺从基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金约束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金约束东说念主 必须在新国法运行实施前依照《信息表示办法》的谋划轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构轨则的圭表，在洞开日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则的时刻内全额托付申购款项，不然所提 交的申购苦求不成立。投资东说念主在提交赎回苦求时须握有充足的基金份额余额，否 则所提交的赎回苦求不成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机 构证据基金份额时，申购奏凯。   基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求奏凯后，基金约束东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。如遇证券来去所或来去阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数 据交换系统故障或其它非基金约束东说念主及基金托管东说念主所能摆布的因素影响业务处 理历程时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个办事日划出。在发生遍及赎 回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照基金合同谋划条目处理。   基金约束东说念主应以来去时刻收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日算作申购 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募说明书 或赎回苦求日（T 日），在浅薄情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的证据情况。销售机构对申 购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定奏凯，而仅代表销售机构如实接收到苦求。 申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于苦求的证据情况，投资者应 实时查询。若申购不奏凯或无效，则申购款项退还给投资东说念主，由此产生的利息等 损失由投资者自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 低金额为东说念主民币 1.00 元；通过直销机构申购，个东说念主投资者初次最低申购金额为 东说念主民币 1 万元，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 1，000 元；机构投资者初次最 低申购金额为东说念主民币 50 万元，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 1 万元；通过 基金约束东说念主的网上来去系统申购，初次最低申购金额为东说念主民币 10 元，追加申购 的单笔最低名额为东说念主民币 1.00 元。 额；每个来去账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额握有东说念主赎回时 或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次通盘赎回。 如因红利再投资、非来去过户等原因导致的账户余额少于 10 份的情况，不受此 限，但再次赎回时账户余额仍少于 10 份的必须一次性通盘赎回。 者单独握有基金份额的比例不得达到或跳跃 50%（在基金运作过程中因基金份额 赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外）。具体轨则请参见更新的招募说明 书或谋划公告。 基金约束东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金约束东说念主基于投资运作与风险摆布的需要，可采取上述措施对基金范围赐与控 制。具体见基金约束东说念主谋划公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                           招募说明书 份额的数目限制。基金约束东说念主必须在诊疗前依照《信息表示办法》的谋划轨则在 轨则媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   投资东说念主在申购时支付申购用度，投资东说念主不错屡次申购本基金，申购用度按每 笔申购苦求单独筹画。本基金的申购费率如下表所示。         申购金额（M）               基金份额申购费率           M＜100 万                 0.50%           M≥500 万               每笔 500 元   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的阛阓推广、 登记和销售。   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主 赎回基金份额时收取。赎回时对握续握有期少于 7 日的投资者，收取 1.50%的赎 回费，所收取的赎回费通盘归入基金资产；对于握续握有期不少于 7 日的投资者， 赎回费为 0。赎回费率具体如下表所示。           握有期限                 赎回费率         握有期＜7 日                 1.50%         握有期≥7 日                 0.00% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的谋划轨则在轨则媒介 上公告。 场情况制定基金促销野心，针对投资者按期或不按期地开展基金促销行动。在基 金促销行动期间，在对现存基金份额握有东说念主利益无执行性不利影响的前提下，按 谋划监管部门要求履行必要手续后，基金约束东说念主不错允洽调低基金申购费率、赎 回费率。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                         招募说明书 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率死守谋划法律法例以及 监管部门、自律国法的轨则。    （七）申购份数与赎回金额的筹画    本基金的申购用度采取前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者 的申购金额包括申购用度和净申购金额。    申购用度适用比例费率时，申购份额的筹画方法如下：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    前端申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值    申购用度为固定金额时，申购份额的筹画方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值    例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金，对应费率为 0.50%，假设申购当日本 基金基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋0.50%）＝49，751.24 元    申购用度＝50，000－49，751.24＝248.76 元    申购份数＝49，751.24/1.2000＝41，459.37 份    即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金基金份额，假设 T 日的基金份额净值为    基金份额握有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额握有东说念主的赎回金额为 赎回总额扣减赎回用度。    本基金赎回采取“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基 准进行筹画，筹画公式：    赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                         招募说明书   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的基金份额，握无意刻为 3 天，对应的赎回 费率为 1.50%，假设赎回当日基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回总额=10，000×1.2000=12，000.00 元   赎回用度=12，000.00×1.50%=180.00 元   赎回金额=12，000.00-180.00=11，820.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份本基金基金份额，握无意刻为 3 天，假设赎回 当日基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 11，820.00 元。   本基金的基金份额净值筹画公式如下：   T 日基金份额净值=T 日闭市后基金份额的基金资产净值/T 日基金份额的余 额数目   本基金份额净值的筹画，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值和基金份额累计净 值在今日收市后筹画，并在 T+1 日内通过轨则网站、基金销售机构网站或者营 业网点表示。遇特地情况，经履行允洽圭表，不错允洽蔓延筹画或公告。   本基金申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单 位为份，上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按执行证据的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到少量点后   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金奏凯后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理 登记手续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金奏凯后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                     招募说明书 登记手续。   基金约束东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行诊疗， 但不得执行影响投资者的正当权益，并最迟于运行实施前依照《信息表示办法》 的谋划轨则在轨则媒介公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金约束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 格且采取估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金约束东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相隐敝 50%集结度的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统无法浅薄运行。 笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金约束东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金约束东说念主应当根据谋划轨则在轨则媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被通盘或部分断绝的，被断绝的申购款项将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金约束东说念主应实时规复申购业务的办 理。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金约束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 产净值。 约束东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求。 格且采取估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金约束东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金约束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 约束东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金约束东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的谋划条目处理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可事前采取将当日可能未获受 理部分赐与排除。在暂停赎回的情况排斥时，基金约束东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   （十一）遍及赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额 总额后的余额）跳跃前一洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了遍及赎回。   当基金出现遍及赎回时，基金约束东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金约束东说念主合计有智商支付投资东说念主的通盘赎回苦求时， 按浅薄赎回圭表扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金约束东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金约束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采取缓期赎回或取消赎回。采取缓期赎回的， 将自动转入下一个洞开日接续赎回，直到通盘赎回为止；采取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被排除。缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推， 直到通盘赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采取，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生遍及赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回苦求跳跃上一开 放日基金总份额的 20%，基金约束东说念主应该对该单个基金份额握有东说念主超出 20%的 赎回苦求实施缓期办理，而对该单个基金份额握有东说念主 20%以内（含 20%）的赎 回苦求，基金约束东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定 方式与其他基金份额握有东说念主的赎回苦求一并办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在 提交赎回苦求时不错采取缓期赎回或取消赎回。采取缓期赎回的，将自动转入下 一个洞开日接续赎回，直到通盘赎回为止；采取取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回苦求将被排除。缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先 权并以下一洞开日基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到通盘赎回 为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采取，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生遍及赎回，如基金约束 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得跳跃 20 个办事日，并应当在轨则媒介上进行公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   当发生上述遍及赎回并缓期办理时，基金约束东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他方式在 3 个来去日内文书基金份额握有东说念主，说明谋划处理方 法，并在两日内在轨则媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 间，最迟于从头洞开日在轨则媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也不错根 据执行情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重 新洞开的公告。   （十三）基金调度   基金约束东说念主不错根据谋划法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金约束东说念主约束的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 谋划国法由基金约束东说念主届时根据谋划法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前文书基金托管东说念主与谋划机构。   （十四）基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非来去过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非来去过户或者按 照谋划法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额握有东说念主逝世，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的谋划辛劳，对于合适条件的非来去过户苦求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭表收费。   （十五）基金的转托管 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的圭表收取转托管费。   （十六）按期定额投资野心   基金约束东说念主不错为投资东说念专揽理按期定额投资野心，具体国法由基金约束东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理按期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金约束东说念主在谋划公告或更新的招募说明书中所轨则的按期定 额投资野心最低申购金额。   （十七）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有轨则的除外。   （十八）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金约束东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会招供的来去场所或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金约束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额握有东说念主应根据基金约束东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业 务。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的轨则或谋划公告。   （二十）基金约束东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东说念主 执行利益的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗并提 前公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书               第九部分     基金的投资   （一）投资地方   本基金在严格摆布风险的前提下，通过积极主动的投资约束，力图为投资东说念主 提供高于功绩比拟基准的永久雄厚投资申报。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、政府支握机构债券、政府支握债券、地 方政府债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券））、资产支握证 券、债券回购、银行进款（包括按期进款、条约进款、文书进款等）、同行存单、 货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会谋划轨则）。   本基金不投资于股票等权益资产，也不投资于可调度债券、可交换债券。   基金的投资组合比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金约束东说念主在履行允洽圭表后，不错相应诊疗本基金的投资范围和投资比例轨则。   （三）投资策略   本基金根据宏不雅经济运行情景，国度货币政策、财政政策实施情况、阛阓收 益率弧线变动情况、阛阓流动本性况，概括分析债券阛阓的变动趋势。最终确定 本基金在债券类资产中的投资比率，构建和诊疗债券投资组合。   本基金将对宏不雅经济周期、阛阓利率走势、资金供求变化，以及信用债券的 信用风险等因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特征，按期对债券类属资 产进行优化配置和诊疗，确定债券类属资产的最优权重。   本基金将对宏不雅经济走势、经济周期所处阶段和宏不雅经济政策动向等进行研 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 究，斟酌改日收益率弧线变动趋势，并据此积极诊疗债券组合的平均久期，提高 债券组合的总投资收益。   收益率弧线体式变化代表长、中、短期债券收益率各别变化，雷同久期债券 组合在收益率弧线发生变化时各别较大。通过对归拢类属下的收益率弧线形态和 期限结构变动进行分析，领先不错确定债券组合的地方久期配置区域并确定采取 枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历 史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的来去。   对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司布景、行业特性、盈利智商、 偿债智商、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有 相对投资契机的个券进行投资，并采取散播化投资策略，严格摆布组合举座的违 约风险水平。   本基金将投资于信用级别为 AA+级及以上的信用债券品种。其中，投资于 主体或债项信用评级为 AAA 级的信用债券的投资比例为不低于通盘信用债券资 产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于通盘 信用债券资产的 50%。除短期融资券（含超短期融资券）除外的信用债依照评级 机构出具的债券信用评级，若无债项评级的，适用主体评级。短期融资券（含超 短期融资券）依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将概括参考国内照章成 立并领有证券评级禀赋的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近 一个管帐年度的信用评级。基金握有信用债期间，如果其信用等第下落、不再符 合投资圭表，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与通盘卖出。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融 入低成本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额 收益的操作方式。   资产支握证券投资关节在于对基础资产质料及改日现金流的分析，本基金将 在国内资产证券化产品具体政策框架下，采取基本面分析和数目化模子相联接， 对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格摆布资产支握证券的 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书 总体投资范围并进行散播投资，以贬低流动性风险。   本基金在严控流动性风险的基础上，通过对金融阛阓资金面、货币政策的研 判和阛阓利率水平以及对利率期限结构的预期，确定合适的回购放大杠杆比例。 本基金将在摆布合适的回购放大杠杆比例条件下，对回购利率和现券收益率以及 其他投资品种收益率进行比拟，通过回购融入短期资金滚动操作，投资于收益率 高于回购成本的债券以十分他赢利契机从而获取杠杆放大收益。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个来去日日终保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金约束东说念主约束的通盘基金握有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%，统统按照谋划指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款轨则的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的通盘资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范围的 10%；   （8）本基金约束东说念主约束的通盘基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支握 证券，不得跳跃其各类资产支握证券揣摸范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资圭表，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；   （10）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 金资产净值的 40%，参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得跳跃该基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金范围变动等基金约束东说念主之外的因素甚而基金不 合适该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （12）、                （13）项情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动等基金约束东说念主之外的因素甚而基金投资比例不合适上述轨则 投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个来去日内进行诊疗，但中国证监会轨则的 特地情形除外。   基金约束东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的谋划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起 运行。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履 行允洽圭表后，则本基金投资不再受谋划限制。   为注重基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱十分他不耿介的证券来去行动； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则抑止的其他行动。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主十分控股推动、执行 摆布东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去的，应当合适本基金的投资地方和投资策略，死守基金 份额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓刚正合理价钱扩充。谋划来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与表示。紧要关联来去应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审 查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在 履行允洽圭表后，则本基金投资不再受谋划限制或按变更后的轨则扩充。   （五）功绩比拟基准   中债概括全价（总值）指数收益率。   中债概括全价（总值）指数是中央国债登记结算有限办事公司编制的概括反 映银行间债券阛阓和沪深来去所债券阛阓的跨阛阓债券指数，成份券种包括除资 产支握债券和部分在来去所刊行上市的债券除外的其他统统债券，具有庸碌的市 场代表性，概况响应债券阛阓总体走势。根据本基金的投资范围和投资比例，选 用上述功绩比拟基准能客不雅合理地响应本基金风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，功绩比拟基准波及的基准利率住手公布或变更 称号或证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比拟基准适用于本 基金时，本基金约束东说念主不错依据注重基金份额握有东说念主正当权益的原则，根据执行 情况对功绩比拟基准进行相应诊疗。诊疗功绩比拟基准应经基金托管东说念主同意，履 行允洽圭表后报中国证监会备案，基金约束东说念主应在诊疗实施前在轨则媒介上赐与 公告，无需召开基金份额握有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金系债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金、羼杂型基金，高 于货币阛阓基金。   （七）基金约束东说念主代表基金应用债权东说念主权利的处理原则及方法 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书               第十部分     基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以十分他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据谋划法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相独 立。   （四）基金财产的督察和刑事办事   本基金财产孤独于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事办事外，基金财产不得被处 分。   基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章排除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金约束东说念主约束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金约束东说念主约束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书             第十一部分   基金财产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金谋划的证券来去场所的来去日以及国度法律法例 轨则需要对外皮露基金净值的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、资产支握证券等各类有价证券和银行进款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金约束东说念主在确定谋划金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门谋划轨则。 有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应采取最近来去日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近来去日的报价不成真实响应公允价值的，应付报价进行诊疗，确定公允价 值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金约束东说念主不应试虑因其多量握有谋划资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值技巧确定公允价值。采取估值技巧确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得谋划资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行诊疗并确定公允价值。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   （四）估值方法   （1）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值技巧确定公允价值。 来去所阛阓挂牌转让的资产支握证券，采取估值技巧确定公允价值；   （4）对在来去所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行诊疗以证据估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应采取估值技巧确定 其公允价值。   （1）初次公开辟行未上市的债券，采取估值技巧确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在来去所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行诊疗以证据估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应采取估值技巧确定 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭着各别，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募说明书 值。 价钱数据。 利息总额或约定利率每当然日计提利息。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 制，以确保基金估值的刚正性。 允价值的，基金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价 值的方法估值。 增事项，按国度最新轨则估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及谋划法律法例的轨则或者未能充分注重基金份额握有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据谋划法律法例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金约束东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金谋划的会 计问题，如经谋划各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观点，按照 基金约束东说念主对基金资产净值的筹画结果对外赐与公布。   （五）估值圭表 额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 过失计入基金财产。基金约束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机 制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金约束东说念主每个办事日筹画基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金约束东说念主每个办事日对基金资产估值后， 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主 按轨则对外公布。   （六）估值诞妄的处理   基金约束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的瑕玷酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，瑕玷 的办事东说念主应当对由于该估值诞妄遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存技巧水平不成预 见、不成幸免、不成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的来去辛劳灭失或被诞妄处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿办事，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄办事方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄办事方承担； 由于估值诞妄办事方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估 值诞妄办事方对顺利损失承担补偿办事；若估值诞妄办事方照旧积极合作，况且 有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值诞妄办事方应付更正的情况向谋划当事东说念主进行证据，确保估值诞妄已得 到更正。   （2）估值诞妄的办事方对谋划当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折损失负责， 况且仅对估值诞妄的谋划顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 但估值诞妄办事方仍应付估值诞妄负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不通盘返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥 得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值诞妄办事方。   （4）估值诞妄诊疗采取尽量规复至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，谋划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的办事方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向谋划当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值筹画出现诞妄时，基金约束东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施退却损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主 应当公告，文书基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹画差错给基金和基金份额握有东说念主酿成损失需要进行 补偿时，基金约束东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的办事，经证据 后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金约束东说念主担任，与本基金谋划的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不成达成一致时，按基金约束东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金约束东说念主负责赔付。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   ②若基金约束东说念主筹画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此 给基金份额握有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿 金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金约束东说念主与基金托管东说念主按照瑕玷 进程各自承担相应的办事。   ③如基金约束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹画结果，诚然屡次从头计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金约束东说念主的筹画结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的损失，由基 金约束东说念主负责赔付。   ④由于基金约束东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值筹画诞妄而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由 基金约束东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协 商。   （七）暂停估值的情形 商证据后，基金约束东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金约束东说念主负责筹画， 基金托管东说念主负责进行复核。基金约束东说念主应于每个洞开日来去收尾后筹画当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复 核证据后发送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （十）特地情况的处理 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 差不算作基金资产估值诞妄处理。 原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采取必要、允洽、合理的措施进行查验， 可是未能发现该诞妄而酿成的基金份额净值筹画诞妄，基金约束东说念主、基金托管东说念主 免除补偿办事。但基金约束东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施松开或排斥 由此酿成的影响。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书            第十二部分   基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已罢了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨有筹画以公告为准，若《基金合同》奏凯起火 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采取，本基金默 认的收益分拨方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额握有东说念主利益无执行不利影响的情况下，经与 基金托管东说念主协商一致，基金约束东说念主可对基金收益分拨原则进行诊疗，不需召开基 金份额握有东说念主大会，但应于诊疗实施日前在轨则媒介公告。   （四）收益分拨有筹画   基金收益分拨有筹画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有筹画真实定、公告与实施   本基金收益分拨有筹画由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 轨则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的筹画方 法，依照《业务国法》扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的轨则。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募说明书            第十三部分   基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。   约束费的筹画方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金约束东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金约束东说念主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金约束东说念主通过书面阵势另行文书托管东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.08%÷当年天数 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金约束东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金约束东说念主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金约束东说念主通过书面阵势另行文书托管东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据谋划法例及相应条约 轨则，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户谋划的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，谋划用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的谋划税收，由基金份额握有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度谋划税收征收的轨则代扣代缴。   鉴于基金约束东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资申报和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金约束东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书 账户顺利缴付，或划付至基金约束东说念主账户并由基金约束东说念主依据税务部门要求完成 税款申报缴纳。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                       招募说明书            第十四部分    基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表示； 管帐核算，按照谋划轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所十分注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书             第十五部分   基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表示办法》、 《流动性风险约束轨则》、《基金合同》十分他谋划轨则。   （二）信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的真实性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予表示的基金信 息通过合适中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息表示办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者概况按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开表示的信 息辛劳。   （三）本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径： 字；   （四）本基金公开表示的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基 金信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开表示的信息采取阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币 元。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额握有东说念主大会召开的国法及具体圭表，说明基金产品的特性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地表示影响基金投资者决策的通盘事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金约束东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金约束东说念主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金约束东说念主在基金财产督察及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品辛劳概淌若基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏凯后，基金产品辛劳概要的信息发生紧要 变更的，基金约束东说念主应当在三个办事日内，更新基金产品辛劳概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品辛劳概要其他信息发生变更 的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金约束东说念主不错不再更新 基金产品辛劳概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金约束东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告、《基金合同》请示性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品辛劳概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在轨则网站上，并将基金产品辛劳概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在轨则网站上。   基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   基金约束东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》奏凯公告。   《基金合同》奏凯后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东说念主应 当至少每周在轨则网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示洞开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站表示半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金约束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书和基金产品辛劳概要等信息披 露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的筹画方式及谋划申购、赎回费率，并保 证投资者概况在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛劳。   基金约束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在轨则网站上，并将年度申报请示性公告登载在轨则报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事 务所审计。   基金约束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在轨则网站上，并将中期申报请示性公告登载在轨则报刊上。   基金约束东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在轨则网站上，并将季度申报请示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金约束东说念主至少应当在按期申报“影响投资者决 策的其他艰辛信息”项下表示该投资者的类别、申报期末握有份额及占比、申报 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金握续运作过程中，基金约束东说念主应当在基金年度申报和中期申报中表示基 金组结伙产情况十分流动性风险分析等。   如遇《信息表示办法》对基金按期申报的信息表示要求进行诊疗，基金约束 东说念主有权根据最新的法例要求进行相应诊疗，不需召开基金份额握有东说念主大会。   本基金发生紧要事件，谋划信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金计帐；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金约束东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金约束东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金约束东说念主变更握有百分之五以上股权的推动、基金约束东说念主的执行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金约束东说念主的高档约束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金约束东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金约束 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金约束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金约束东说念主或其高档约束东说念主员、基金司理因基金约束业务谋划行径受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                     招募说明书 管业务谋划行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主十分控股推动、 执行摆布东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来去事项，但中国证监会另有轨则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）约束费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计提方式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值计价诞妄达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运行办理申购、赎回；   （18）本基金发生遍及赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生遍及赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （22）基金约束东说念主采取舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）诊疗基金份额类别建设；   （25）      《基金合同》奏凯后，一语气 30 个办事日、40 个办事日及 45 个办事日 出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形；   （26）基金信息表示义务东说念主合计可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓好意思丽传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额握有东说念主权益的，谋划信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清晰。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同断绝的，基金约束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在轨则网站上， 并将计帐申报请示性公告登载在轨则报刊上。   在中期申报、年度申报等按期申报中表示本基金握有的资产支握证券总额、 资产支握证券市值占基金净资产的比例和申报期内统统的资产支握证券明细。   在季度申报中表示本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基 金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 握证券明细。   本基金实施侧袋机制的，谋划信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （六）信息表示事务约束   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示约束轨制，指定专门部门及 高档约束东说念主员负责约束信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合适中国证监会谋划基金信息 表示内容与模式准则等法律法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照谋划法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金约束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期申报、更新的招募说明书、基金产品辛劳概要、基金计帐申报等公开披 露的谋划基金信息进行复核、审查，并向基金约束东说念主进行书面或电子证据。   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采取一家报刊表示本基金的信 息。基金约束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的 基金信息，并保证谋划报送信息的真实、准确、好意思满、实时。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介表示信息，可是其他环球媒介不得早于轨则媒介表示信息，况且 在不同媒介上表示归拢信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计申报、法律观点书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将谋划档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 年。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金浅薄投资操作的前提下，自主升迁信息表示服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律国法的谋划轨则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照谋划法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息表示的情形 资产价值时； 证据后暂停估值的； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书               第十六部分       侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。   基金约束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘 请于侧袋机制启用日发表观点且合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事 务所进行审计并表示专项审计观点。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金约束东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购，具体事项届时将由基金约束东说念主 在谋划公告中轨则。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额。遍及赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求跳跃前一洞开 日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金约束东说念主应付侧袋账户份额实行孤独约束，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 侧袋机制实施期间，基金约束东说念主、基金服务机构在筹画各项投资运作筹画和基金 功绩谋划筹画时仅需辩论主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少在筹画基金功绩谋划筹画时按投资损失处理。   基金约束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金约束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金约束东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估 值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋机制实施 期间，基金约束东说念主应付侧袋账户单独建设账套，实行孤独核算。如果本基金同期 存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应合适 《企业管帐准则》的谋划要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 账户基金资产净值算作基数计提。 后方可列支，谋划用度可酌情收取或减免，但不得收取基金约束费。基金约束费 除外的其他用度详见届时发布的谋划公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复来去等方式规复流动性后，基金约束东说念主应 当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否通盘完成变现，基金约束东说念主都应 当实时向侧袋账户通盘份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金约束东说念主在每次处置变现后均应按照谋划法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产通盘完成变现并断绝侧袋机制后，基金约束东说念主应实时礼聘合适 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并表示专项审计观点。   侧袋账户资产统统计帐后，基金约束东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金约束东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金约束东说念主在每次处置变现后均 应按照谋划法律法例要求实时发布临时公告。   基金约束东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分轨则的基金净值信息 表示方式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间，本基金暂停表示侧袋账户的基金净值信息。   侧袋机制实施期间，基金约束东说念主应当按照法律法例的轨则在基金按期申报中 表示申报期内侧袋账户谋划信息，基金按期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户谋划信息在按期申报中单独进行表示。管帐师事务所对 基金年度申报进行审计时，应付申报期内基金侧袋机制运行谋划的管帐核算和年 度申报表示，扩充允洽圭表并发表审计观点。   （八）本部分对于侧袋机制的谋划轨则，但凡顺利援用法律法例或监管国法 的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致谋划内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金约束东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行允洽圭表后，可顺利对本部天职容进行修改和诊疗，无需 召开基金份额握有东说念主大会审议。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书             第十七部分   基金的风险揭示   本基金为债券型基金，其永久平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币阛阓基金。   本基金在严格摆布投资组合风险的前提下，力图为基金份额握有东说念主获取杰出 功绩比拟基准的投资申报。证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资感情和 来去轨制等多样因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利憨顺利影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   主淌若指债务东说念主的误期风险，若债务东说念主筹办不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。   基金的利润将主要通过现金阵势来分拨，而现金可能因为通货膨大的影响而 导致购买力下落，从而使基金的执行收益下落。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动谋划的风险，单一的久期 筹画并不成充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 比之前较少的收益率。   （二）约束风险   在基金约束运作过程中基金约束东说念主的学问、教授、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济式样、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与本基金约束东说念主的约束水平、约束技能和约束技巧 等谋划性较大。因此本基金可能因为基金约束东说念主的因素而影响基金收益水平。   （三）流动性风险   本基金类型为契约型洞开式，投资东说念主不错在本基金的申购、赎回洞开日苦求 申购或赎回本基金，基金范围将跟着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而无间 波动，基金投资东说念主的一语气多量赎回苦求产生的仓位诊疗可能使资产难以按照预先 祈望的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在顶点的、特地的阛阓 情况下可能无法知足投资东说念主的日常申购及赎回苦求。如在接受申购苦求对存量基 金份额握有东说念主利益组成潜在紧要不利影响、基金资产估值存在紧要不确定性等特 殊情形时，可能无法知足投资东说念主的申购苦求；在本基金发生遍及赎回、单个基金 份额握有东说念主赎回比例过高、基金资产估值存在紧要不确定性等情形时，可能出现 包括但不限于暂停赎回、赎回苦求比例证据、缓期办理赎回苦求、减速支付赎回 款项等情况，这将无法实时知足投资东说念主的资产变现需求，或者投资组合握有的证 券由于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性贬低，酿成基金资产变 现的损失，从而产生流动性风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安 排。   在本基金发生流动性风险时，基金约束东说念主不错概括利用备用的流动性风险管 理器具以减少或应付基金的流动性风险，投资者可能面对遍及赎回苦求被缓期办 理、赎回苦求被暂停接受、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值 被暂停、基金采取舞动订价、启用侧袋机制等风险。投资者应该了解自身的流动 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金主要投资对象为具有精采流动性的金融器具，投资于债券资产的比例 不低于基金资产的 80%，不投资于股票等权益资产，也不投资于可调度债券、可 交换债券。本基金每个来去日日终保握不低于基金资产净值 5%的现金或到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。本基金投资的债券类资产为流动性较好，在银行间阛阓或来去所阛阓有一语气 订价的圭表债券类金融器具。而对于非公开辟行的、流动性较差的资产支握证券 等金融器具，本基金将根据产品自己的流动性安排，严格摆布相应品种的投资比 例。   本基金投资标的均存在表率的来去场所，运作时刻较长，阛阓透明度高，交 易敌手活跃、投资品种丰富等上风，浅薄情况下，标的资产概况实时变现，保证 基金概况知足投资者赎回要求。因此，本基金可根据阛阓情况实时将申购资金进 行投资，也可根据赎回资金需求实时变现及诊疗组结伙产，从而能最大限定地提 高组合投资效率，均衡投资者的申购及赎回需求。   当本基金发生遍及赎回情形时，基金约束东说念主不错采取以卑鄙动性风险约束措 施：   （1）缓期办理遍及赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）舞动订价；   （6）暂停估值；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。   基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，概括运用各类流动性风险约束器具，对赎回申 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书 请等进行限定诊疗，算作特定情形下基金约束东说念主流动性风险的接济措施，包括但 不限于：   （1）缓期办理遍及赎回苦求   当基金约束东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有困难或合计因支付投资东说念主的赎 回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金约束东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回申 请缓期办理。如发生单个洞开日内单个基金份额握有东说念主苦求赎回的基金份额跳跃 上一洞开日基金总份额的 20%时，本基金约束东说念主对该单个基金份额握有东说念主握有的 赎回苦求实施缓期办理。   在此情形下，投资者的通盘或部分赎回苦求可能将被缓期办理，同期投资东说念主 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回苦求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“九、遍及赎回的情形及处理方式”， 详备了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主的部分或通盘赎回苦求可能被断绝，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“九、遍及赎回的情形及处理方式”， 详备了解本基金减速支付赎回款项的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时刻将可能比一般浅薄情形下有所延 迟。   （4）收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停 估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及圭表。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回苦求或被 暂停，或被减速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金约束东说念主不错采取舞动订价机制， 通过诊疗基金份额净值的方式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成安分拨给执行 申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投 资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。   （7）实施侧袋机制。   投资东说念主具体请参见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”，详备了解本基金侧 袋机制的情形及圭表。   侧袋机制是一种流动性风险约束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目标在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额浅薄洞开赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金约束东说念主 在基金按期申报中表示申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金约束东说念主不承担任何保证和承诺的办事。   基金约束东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金约束东说念主筹画各项投资运作筹画和基金功绩筹画时仅需 辩论主袋账户资产，并根据谋划轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金表示的功绩筹画不成响应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他措施。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书   （四）本基金的私有风险 因此，本基金需承担债券阛阓的系统性风险，以及由于信用品种的刊行主体信用 恶化酿成的信用风险；   债券回购为升迁基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回 购来去中，来去敌手在回购到期时不成偿还通盘或部分证券或价款，酿成基金资 产损失的风险；回购利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投 资总量放大，进而放大基金组合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放 大的同期，也放大了基金组合的波动性（圭表差），基金组合的风险将会加大； 回购比例越高，风险泄漏进程也就越高，对基金净值酿成损失的可能性也就越大。 如发生债券回购交收误期，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、 时刻等的不确定，可能会给基金资产酿成损失。   本基金可能投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融器具。 资产支握证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律 风险等。    《基金合同》奏凯后，一语气 50 个办事日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定参预 计帐圭表并断绝，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。因此投资者将可能面对基 金合同自动断绝的风险。   （五）升值税风险   鉴于基金约束东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资申报和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书   本基金法律文献投资章节谋划风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓遍及礼貌等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金约束东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产品风险 之间的匹配进修。   （七）技巧风险   当筹画机、通信系统、来去汇聚等技巧保障系统或信息汇聚支握出现额外情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按浅薄时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按浅薄时限产生净值、基金的投资来去指示无法实时传输等风险。   （八）其他风险 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   第十八部分      基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏凯后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行谋划圭表后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主链接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组调和接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   （4）制作计帐申报；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申报进行审计，礼聘讼师事务所对计帐申报 出具法律观点书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹画，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的谋划紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在轨则网站上，并将计帐申报请示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及谋划文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 的轨则。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书            第十九部分   基金合同内容纲目   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金约束东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并约束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及谋划法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度谋划法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的谋划行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及谋划法律轨则决定基金收益的分拨有筹画；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调度申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行径； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   （15）采取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在合适谋划法律、法例的前提下，制订和诊疗谋划基金认购、申购、 赎回、调度、按期定额投资、转托管和非来去过户等的业务国法；   （17）寄予第三方机构办理本基金的来去、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以老诚信用、严慎发奋的原则约束和运用 基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制， 保证所约束的基金财产和基金约束东说念主的财产相互孤独，对所约束的不同基金分别 约束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他谋划轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取允洽合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的轨则，按谋划轨则筹画并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》十分他谋划轨则，履行信息表示及 申报义务；   （12）保守基金生意机密，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书 《基金合同》十分他谋划轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹画，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》十分他谋划轨则召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产约束业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关辛劳不低于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在轨则时刻发出，况且 保证投资者概况按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金谋划的 公开辛劳，并在支付合理成本的条件下得到谋划辛劳的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对驱逐、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金约束东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理谋划基 金事务的行径承担办事；   （23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金约束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏凯，基金约束东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据谋划阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老诚信用、发奋尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别建设账户，孤独核算，分账约束， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他谋划轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金约束东说念主代表基金执意的与基金谋划的紧要合同及谋划凭证； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金约束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》十分他谋划轨则另有 轨则外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金约束东说念主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动谋划的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具观点，说 明基金约束东说念主在各艰辛方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金约束东说念主有未扩充《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他谋划辛劳，保存期 限不低于法律法例轨则的最低期限；   （12）从基金约束东说念主处接收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按轨则制作谋划账册并与基金约束东说念主查对；   （14）依据基金约束东说念主的指示或谋划轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》十分他谋划轨则，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金约束东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金约束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对驱逐、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 和银行监管机构，并文书基金约束东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿办事，其补偿 办事不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金约束东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金约束东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书 利益向基金约束东说念主追偿；   （21）扩充奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权利与义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息辛劳；   （7）监督基金约束东说念主的投资运作；   （8）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）雅致阅读并顺从《基金合同》、《招募说明书》等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息表示，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》断绝的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）扩充奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因获取的欠妥得利； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和国法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。基金份额握有东说念主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 律法例、基金合同和中国证监会另有轨则的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金约束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）诊疗基金约束东说念主、基金托管东说念主的报恩圭表；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地方、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会圭表；   （10）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或揣摸握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金约束东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无执行性不利影响的前提下，以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内诊疗本基金的申购费率、调 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书 低赎回费率、变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无执行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）诊疗谋划基金认购、申购、赎回、按期定额投资、调度、非来去过户、 转托管等业务的国法；   （6）加多、减少或诊疗基金份额类别建设及对基金份额分类办法、国法进 行诊疗；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金约束东说念主召集。 建议书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金约束 东说念主，基金约束东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金约束东说念主建议书面提议。基金约束东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 之日起 60 日内召开并文书基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣摸代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻隔、干扰。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设谋划东说念主姓名及谋划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关十分联 系方式和谋划东说念主、书面表决观点寄交的截止时刻和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金约束东说念主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文书基金约束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响表决 观点的计票遵守。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金约束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释合适法律法例、《基金合 同》和会议文书的轨则，况且握有基金份额的凭证与基金约束东说念主握有的登记辛劳 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自满， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召 集的基金份额握有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 阵势或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布谋划请示性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金约束东说念主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金约束东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书轨则的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决观点；基金托管东说念主或基金 约束东说念主经文书不参加收取书面表决观点的，不影响表决遵守。   （3）本东说念主顺利出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点的，基金份额握 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会，应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具书面观点或授权他东说念主代表出 具书面观点。   （4）上述第（3）项中顺利出具书面观点的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面观点的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面观点的 代理东说念主出具的寄予东说念主握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。 东说念主也不错采取汇聚、电话或其他方式进行表决，或者采取汇聚、电话或其他方式 授权他东说念主代为出席会议并表决。 面、汇聚、灌音电话或其他可记录方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额握有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第（七）条文定圭表确定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 议。大会主握东说念主为基金约束东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金约束东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主作 为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握 基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和谋划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计通盘灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定外， 调度基金运作方式、更换基金约束东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，不然提交 合适会议文书中轨则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议文书轨则的书面表决观点视为灵验表决，表决观点粗率不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额握有东说念主所代表的基金份额 总额。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运行 后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东说念主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏凯与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额握有东说念主大会决议自奏凯之日起 2 日内按照法律法例和中国证监会 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 谋划轨则的要求在轨则媒介上公告。如果采取通信方式进行表决，在公告基金份 额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当扩充奏凯的基金份额握有东说念主 大会的决议。奏凯的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金约束 东说念主、基金托管东说念主均有不停力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则谋划基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若谋划 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日谋划基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日谋划基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日谋划基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）谋划基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等轨则，但凡顺利援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监 管国法修改导致谋划内容被取消或变更的，基金约束东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。   三、基金收益分拨原则、扩充方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已罢了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨有筹画以公告为准，若《基金合同》奏凯起火 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采取，本基金默 认的收益分拨方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额握有东说念主利益无执行不利影响的情况下，经与 基金托管东说念主协商一致，基金约束东说念主可对基金收益分拨原则进行诊疗，不需召开基 金份额握有东说念主大会，但应于诊疗实施日前在轨则媒介公告。   （四）收益分拨有筹画   基金收益分拨有筹画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募说明书 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有筹画真实定、公告与实施   本基金收益分拨有筹画由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 轨则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的筹画方 法，依照《业务国法》扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。   约束费的筹画方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金约束东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金约束东说念主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金约束东说念主通过书面阵势另行文书托管东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.08%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金约束东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金约束东说念主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金约束东说念主通过书面阵势另行文书托管东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据谋划法例及相应条约 轨则，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户谋划的用度不错从侧袋账户中列支，但 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 应待侧袋账户资产变现后方可列支，谋划用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的谋划税收，由基金份额握有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度谋划税收征收的轨则代扣代缴。   鉴于基金约束东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资申报和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金约束东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产 账户顺利缴付，或划付至基金约束东说念主账户并由基金约束东说念主依据税务部门要求完成 税款申报缴纳。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、政府支握机构债券、政府支握债券、地 方政府债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券））、资产支握证 券、债券回购、银行进款（包括按期进款、条约进款、文书进款等）、同行存单、 货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会谋划轨则）。   本基金不投资于股票等权益资产，也不投资于可调度债券、可交换债券。   基金的投资组合比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金约束东说念主在履行允洽圭表后，不错相应诊疗本基金的投资范围和投资比例轨则。   （二）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制： 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募说明书   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个来去日日终保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金约束东说念主约束的通盘基金握有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%，统统按照谋划指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款轨则的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的通盘资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例，不得跳跃 该资产支握证券范围的 10%；   （8）本基金约束东说念主约束的通盘基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支握 证券，不得跳跃其各类资产支握证券揣摸范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资圭表，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；   （10）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得跳跃该基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金范围变动等基金约束东说念主之外的因素甚而基金不 合适该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   （14）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （12）、                （13）项情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动等基金约束东说念主之外的因素甚而基金投资比例不合适上述轨则 投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个来去日内进行诊疗，但中国证监会轨则的 特地情形除外。   基金约束东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的谋划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏凯之日 起运行。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履 行允洽圭表后，则本基金投资不再受谋划限制。   为注重基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱十分他不耿介的证券来去行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则抑止的其他行动。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主十分控股推动、执行 摆布东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去的，应当合适本基金的投资地方和投资策略，死守基金 份额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓刚正合理价钱扩充。谋划来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与表示。紧要关联来去应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审 查。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在 履行允洽圭表后，则本基金投资不再受谋划限制或按变更后的轨则扩充。   六、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金谋划的证券来去场所的来去日以及国度法律法例 轨则需要对外皮露基金净值的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、资产支握证券等各类有价证券和银行进款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金约束东说念主在确定谋划金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门谋划轨则。 有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应采取最近来去日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近来去日的报价不成真实响应公允价值的，应付报价进行诊疗，确定公允价 值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金约束东说念主不应试虑因其多量握有谋划资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值技巧确定公允价值。采取估值技巧确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得谋划资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 进行诊疗并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值技巧确定公允价值。 来去所阛阓挂牌转让的资产支握证券，采取估值技巧确定公允价值；   （4）对在来去所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行诊疗以证据估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应采取估值技巧确定 其公允价值。   （1）初次公开辟行未上市的债券，采取估值技巧确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在来去所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行诊疗以证据估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应采取估值技巧确定 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭着各别，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募说明书 值。 价钱数据。 利息总额或约定利率每当然日计提利息。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 制，以确保基金估值的刚正性。 允价值的，基金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价 值的方法估值。 增事项，按国度最新轨则估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及谋划法律法例的轨则或者未能充分注重基金份额握有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据谋划法律法例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金约束东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金谋划的会 计问题，如经谋划各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观点，按照 基金约束东说念主对基金资产净值的筹画结果对外赐与公布。   （五）估值圭表 额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 过失计入基金财产。基金约束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机 制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金约束东说念主每个办事日筹画基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金约束东说念主每个办事日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按轨则对外公布。   （六）估值诞妄的处理   基金约束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的瑕玷酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，瑕玷 的办事东说念主应当对由于该估值诞妄遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存技巧水平不成预 见、不成幸免、不成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的来去辛劳灭失或被诞妄处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿办事，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄办事方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄办事方承担； 由于估值诞妄办事方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估 值诞妄办事方对顺利损失承担补偿办事；若估值诞妄办事方照旧积极合作，况且 有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值诞妄办事方应付更正的情况向谋划当事东说念主进行证据，确保估值诞妄已得 到更正。   （2）估值诞妄的办事方对谋划当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折损失负责， 况且仅对估值诞妄的谋划顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄办事方仍应付估值诞妄负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不通盘返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥 得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值诞妄办事方。   （4）估值诞妄诊疗采取尽量规复至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，谋划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的办事方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向谋划当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值筹画出现诞妄时，基金约束东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施退却损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主 应当公告，文书基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹画差错给基金和基金份额握有东说念主酿成损失需要进行 补偿时，基金约束东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的办事，经证据 后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金约束东说念主担任，与本基金谋划的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不成达成一致时，按基金约束东说念主的建议执 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金约束东说念主负责赔付。   ②若基金约束东说念主筹画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此 给基金份额握有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿 金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金约束东说念主与基金托管东说念主按照瑕玷 进程各自承担相应的办事。   ③如基金约束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹画结果，诚然屡次从头计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金约束东说念主的筹画结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的损失，由基 金约束东说念主负责赔付。   ④由于基金约束东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值筹画诞妄而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由 基金约束东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协 商。   （七）暂停估值的情形 商证据后，基金约束东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金约束东说念主负责筹画， 基金托管东说念主负责进行复核。基金约束东说念主应于每个洞开日来去收尾后筹画当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复 核证据后发送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   （十）特地情况的处理 差不算作基金资产估值诞妄处理。 原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采取必要、允洽、合理的措施进行查验， 可是未能发现该诞妄而酿成的基金份额净值筹画诞妄，基金约束东说念主、基金托管东说念主 免除补偿办事。但基金约束东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施松开或排斥 由此酿成的影响。   七、基金合同变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和 基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏凯后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行谋划圭表后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主链接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组调和接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申报进行审计，礼聘讼师事务所对计帐申报 出具法律观点书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹画，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的谋划紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在轨则网站上，并将计帐申报请示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及谋划文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书 的轨则。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》谋划的一切争 议，如经友好协商未能贬责的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会 那时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对各 方当事东说念主具有不停力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，接续针织、发奋、尽责地履 行基金合同轨则的义务，注重基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目标，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。   九、基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金约束东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或盖印并在募聚合束后经基金约束东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证据后奏凯。    《基金合同》的灵验期自其奏凯之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自奏凯之日起对包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不停力。    《基金合同》原本一式六份，除上报谋划监管机构一式二份外，基金约束 东说念主、基金托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律遵守。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                         招募说明书             第二十部分          基金托管条约内容纲目     一、基金托管条约当事东说念主     （一）基金约束东说念主     称号：金元顺安基金约束有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     设立日历：2006 年 11 月 13 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]222 号     组织阵势：有限办事公司     注册老本：东说念主民币 3.4 亿元     存续期限：握续筹办     谋划电话：021-68881801     （二）基金托管东说念主     称号：浙商银行股份有限公司     住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号     法定代表东说念主：陆建强     成立时刻：1993 年 4 月 16 日     批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督约束委员会银监复〔2004〕     组织阵势：股份有限公司     注册老本：东说念主民币 21，268，696，778 元     存续期间：握续筹办     基金托管履历批文及文号：对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托 管履历的批复证监许可[2013]1519 号     筹办范围：筹办金融业务（范围详见中国银监会的批文）     二、基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主对基金约束东说念主的投资行径应用监督权 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书   基金托管东说念主根据谋划法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。   基金合同明确约定基金投履历调或证券采取圭表的，基金约束东说念主应按照基金 托管东说念主要求的模式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用谋划技巧系统，对基金 执行投资是否合适基金合同对于证券采取圭表的约定进行监督，对存在疑义的事 项进行核查。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、政府支握机构债券、政府支握债券、地 方政府债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券））、资产支握证 券、债券回购、银行进款（包括按期进款、条约进款、文书进款等）、同行存单、 货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会谋划轨则）。   本基金不投资于股票等权益资产，也不投资于可调度债券、可交换债券。   基金的投资组合比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金约束东说念主在履行允洽圭表后，不错相应诊疗本基金的投资范围和投资比例轨则。   （二）基金托管东说念主根据谋划法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个来去日日终保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金约束东说念主约束的通盘基金握有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%，统统按照谋划指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款轨则的比例限制； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的通盘资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范围的 10%；   （8）本基金约束东说念主约束的通盘基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支握 证券，不得跳跃其各类资产支握证券揣摸范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资圭表，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；   （10）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得跳跃该基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金范围变动等基金约束东说念主之外的因素甚而基金不 合适该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （12）、                （13）项情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动等基金约束东说念主之外的因素甚而基金投资比例不合适上述轨则 投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个来去日内进行诊疗，但中国证监会轨则的 特地情形除外。   基金约束东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的谋划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 运行。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履 行允洽圭表后，则本基金投资不再受谋划限制。   （三）基金托管东说念主根据谋划法律法例的轨则及基金合同的约定，对本托管协 议项下的基金投资抑止行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金约束 东说念主基金投资抑止行径进行监督。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主十分控股推动、执行 摆布东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去的，应当合适基金的投资地方和投资策略，死守基金份 额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱扩充。谋划来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表示。紧要关联来去应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   根据法律法例谋划基金从事的关联来去的轨则，基金约束东说念主和基金托管东说念主应 事前相互提供与本机构有控股关系的推动、执行摆布东说念主或者与其有其他紧要历害 关系的公司名单及谋划关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所 提供的关联来去名单的真实性、好意思满性、全面性。基金约束东说念主及基金托管东说念主有责 任督察真实、好意思满、全面的关联来去名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金约束东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个办事日内进行回函确 认已着名单的变更。一方收到另一方书面证据后，新的关联来去名单运行奏凯。   （四）法律法例或监管部门对上述投资抑止行径等作出强制性诊疗的，本基 金应当按照法律法例或监管部门的轨则扩充；如法律法例或监管部门修改或诊疗 上述投资抑止性轨则，且该等诊疗或修改属于非强制性的，基金约束东说念主有权在履 行允洽圭表后按照法律法例或监管部门诊疗或修改后的轨则扩充，并应向投资者 履行信息表示义务。   （五）基金托管东说念主根据谋划法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金约束 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金约束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书 圭表的、经舒服采取的、本基金适用的银行间债券阛阓来去敌手名单，并约定各 来去敌手所适用的来去结算方式。基金约束东说念主应严格按照来去敌手名单的范围在 银行间债券阛阓采取来去敌手。基金托管东说念主监督基金约束东说念主是否按事前提供的银 行间债券阛阓来去敌手名单进行来去，如基金约束东说念主在基金投资运作之前未向基 金托管东说念主提供银行间债券阛阓来去敌手名单的，视为基金约束东说念主招供全阛阓来去 敌手。基金约束东说念主不错每半年对银行间债券阛阓来去敌手名单及结算方式进行更 新，新名单确定前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照 条约进行结算。如基金约束东说念主根据阛阓情况需要临时诊疗银行间债券阛阓来去对 手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与来去敌手发生来去前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商贬责。   基金约束东说念主负责对来去敌手的资信摆布，按银行间债券阛阓的来去国法进行 来去，并负责贬责因来去敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此 酿成的任何法律办事及损失。若未践约的来去敌手在基金托管东说念主与基金约束东说念主确 定的时刻前仍未承担误期办事十分他谋划法律办事的，基金约束东说念主有权向谋划交 易敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。基金托管东说念主根据银行间债券 阛阓成交单对本基金银行间债券来去的来去敌手十分结算方式进行监督。如基金 托管东说念主过后发现基金约束东说念主莫得按照事前约定的来去敌手或来去方式进行来去 时，基金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金约束东说念主，经提醒后 仍未改正时酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损结怨责 任。如果基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产 损失的，基金托管东说念主容许担相应办事。   （六）基金托管东说念主根据谋划法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产 净值筹画、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、谋划信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监 督和核查。   （七）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下轨则： 银行进款业务账目及核算的真实、准确。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书 书面条约。基金托管东说念主应根据谋划谋划法例及条约对基金银行进款业务进行监督 与核查，严格审查、复核谋划条约、账户辛劳、投资指示、进款证实书等谋划文 件，切实履行托管职责。 《运作办法》等谋划法律法例，以及国度谋划账户约束、利率约束、支付结算等 的各项轨则。 约定，确定合适条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的来去敌手是否合适谋划轨则进行监督。如基金 约束东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视为基金约束 东说念主招供统统银行。基金约束东说念主应根据谋划法律法例的轨则及基金合同的约定投资 按期进款。   （八）基金托管东说念主发现基金约束东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面请示等方 式文书基金约束东说念主限期纠正。基金约束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金约束东说念主收到书面文书后应实时查对并以书面阵势给基金托管东说念主发出回 函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在 规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金约束东说念主改正。基金约束东说念主对基金托管东说念主文书的违规事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。如果基金托管东说念主未能切实履行监督 职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损失的，基金托管东说念主容许担相应办事。   （九）基金约束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金约束东说念主应 在轨则时刻内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金约束东说念主应积极配合提供谋划数据辛劳和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金约束东说念主依据来去圭表照旧奏凯的指示违背法 律、行政法例和其他谋划轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 两边招供的其他方式文书基金约束东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金约束东说念主有紧要违规行径，应实时申报中国证监 会，同期文书基金约束东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金约束东说念主 无耿介事理，断绝、谢透顶方根据本托管条约轨则应用监督权，或采取拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正 的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的轨则。   三、基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金约束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户、复核基金约束东说念主筹画的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金约束东说念主指示办理计帐交收、谋划信息表示和监督基金投资运作等行径。   （二）基金约束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账约束、未扩充或无故蔓延扩充基金约束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本托管条约十分他谋划轨则时，应实时以书面阵势 文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面阵势给基 金约束东说念主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。 在上述规按期限内，基金约束东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金约束东说念主的核查行径，包括但不限于：提交谋划 辛劳以供基金约束东说念主核查托管财产的好意思满性和真实性，在轨则时刻内回应基金管 理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金约束东说念主文书的违规事项未能在限期内纠正或未在 合理期限内证据的，基金约束东说念主应申报中国证监会。基金约束东说念主有权要求基金托 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 管东说念主补偿基金约束东说念主及基金财产因此所遭受的损失。   （三）基金约束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违规行径，应实时申报中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   基金约束东说念主基于耿介合理事理可按期和不按期地对基金托管东说念主督察的基金 财产进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金约束东说念主的核查行径，包括但不限于： 提交谋划辛劳以供基金约束东说念主核查托管财产的好意思满性和真实性。   基金托管东说念主无耿介事理，断绝、谢透顶方根据本条约轨则应用监督权，或采 取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金约束东说念主建议告诫 仍不改正的，基金约束东说念主应申报中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 其他账户。 算，确保基金财产的好意思满与孤独。 两边可另行协商贬责。基金托管东说念主未经基金约束东说念主的正当合规指示，不得自走运 用、刑事办事、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有 限办事公司（以下简称“中登公司”）结算数据完成场内来去交收、托管资产开 户银行扣收结算费和账户注重费等用度）。 确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文书基金约束东说念主采取措施进行催收。基金约束东说念主应负责向谋划当事东说念主 追偿基金财产的损失（如有），基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合，但对此不 承担相应办事。 基金财产。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   （二）基金召募期间及召募资金的验资 银行开立的“基金召募专户”。该账户由基金约束东说念主开立并约束。 基金份额握有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》、基金合同等谋划轨则后，基 金约束东说念主应将属于基金财产的通盘资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金托管 资金账户，同期在轨则时刻内，基金约束东说念主应礼聘合适《证券法》轨则的管帐师 事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册管帐师署名方为灵验。 轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。基金约束东说念主、基金托管东说念主和 销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金银行账户的开立和约束 包含本基金称号，具体称号以执行开立为准。本基金的一切货币进出行动，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付现金红利、收取申购款，均需通过该托管资 金账户进行。 管东说念主和基金约束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本 基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   （四）按期进款账户   基金财产投资按期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或捏造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的按期进款投资，基金约束东说念主都必须和 进款机构执意按期进款条约，约定两边的权利和义务，该条约算作划款指示附件。 在取得进款证实书后，基金托管东说念主督察证实书原本或者复印件。基金约束东说念主应该 在合理的时刻内进行按期进款的投资和支取事宜，若基金约束东说念主提前支取或部分 提前支取按期进款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到 的资金利息差额），该息差的处理方法由基金约束东说念主和基金托管东说念主两边协商贬责。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书   对于任何的按期进款投资，基金约束东说念主都必须和进款机构执意按期进款协 议，约定两边的权利和义务，该条约算作划款指示附件。进款证实书不得质押或 以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期奉赵或提前支取的统统款 项必须划至托管专户，不得划入其他任何账户。   （五）债券托管账户的开设和约束   基金合同奏凯后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算机构 的谋划轨则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司和银行间阛阓清 算所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，握有东说念主账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和约束 与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金约束东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的约束和运用由基金约束东说念主负责。 表所托管的基金完成与中登公司的一级法东说念主计帐办事，基金约束东说念主应赐与积极协 助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的轨则执 行。 他投资品种的投资业务，波及谋划账户的开立、使用的，若无谋划轨则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则扩充。   （七）其他账户的开立和约束 定，由基金约束东说念主与基金托管东说念主协商后由基金托管东说念主负责办理。新账户按谋划规 定使用并约束。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书   （八）基金财产投资的谋划有价凭证等的督察   基金财产投资的谋划什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中登 公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单据营业中心 的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主握有。什物证券、银行进款开户证实书等有 价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金约束东说念主的指示办理。属于基金托管 东说念主摆布下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由 基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构执行灵验摆布的资产不承 担督察办事。   （九）与基金财产谋划的紧要合同的督察   与基金财产谋划的紧要合同的签署，由基金约束东说念主负责。由基金约束东说念主代表 基金签署的、与基金财产谋划的紧要合同的原件分别由基金约束东说念主、基金托管东说念主 督察。除本条约另有轨则外，基金约束东说念主代表基金签署的与基金财产谋划的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示条约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金约束东说念主应保证基金约束东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原本的 原件。基金约束东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真或以两边招供的其他 方式发送给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将原本投递基金托管东说念主处。紧要合 同的督察期限为基金合同断绝后不少于法律法例轨则的最低年限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金约束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不 得蜕变，由基金约束东说念主督察。   五、基金资产净值筹画和管帐核算   （一）基金资产净值的筹画、复核与完成的时刻及圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额余 额数目筹画。本基金基金份额净值的筹画结果精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金约束东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   基金约束东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金资产净值和基金份额净值 结果以两边约定的方式发送给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按轨则对外公布，但基金约束东说念主根据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时 除外。   （二）基金资产估值方法和特地情形的处理   基金所领有的债券、资产支握证券等各类有价证券和银行进款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券来去所上市的有价证券的估值 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 来去所阛阓挂牌转让的资产支握证券，采取估值技巧确定公允价值； 况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行诊疗以证据估值日的公 允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应采取估值技巧确定其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应远离如下情况处理： 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行诊疗以证据估值日的公 允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应采取估值技巧确定其 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书 公允价值。   （3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭着各别，未上市 期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上阛阓来去的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （5）本基金不错采取第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估 值价钱数据。   （6）基金握有的银行按期进款或文书进款以本金列示，根据进款条约列示 的利息总额或约定利率每当然日计提利息。   （7）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金约束东说念主不错采取舞动订价 机制，以确保基金估值的刚正性。   （9）如有可信凭据标明按原有方法进行估值不成客不雅响应上述资产或欠债 公允价值的，基金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允 价值的方法估值。   （10）谋划法律法例以及监管部门、自律国法另有轨则的，从其轨则。如有 新增事项，按国度最新轨则估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及谋划法律法例的轨则或者未能充分注重基金份额握有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据谋划法律法例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金约束东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金谋划的会 计问题，如经谋划各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观点，按照 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书 基金约束东说念主对基金资产净值的筹画结果对外赐与公布。   （三）基金份额净值诞妄的处理方式   基金约束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄 时，视为基金份额净值诞妄。   本基金运作过程中，如果由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的瑕玷酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，瑕玷 的办事东说念主应当对由于该估值诞妄遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存技巧水平不成预 见、不成幸免、不成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的来去辛劳灭失或被诞妄处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿办事，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄办事方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄办事方承担； 由于估值诞妄办事方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估 值诞妄办事方对顺利损失承担补偿办事；若估值诞妄办事方照旧积极合作，况且 有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值诞妄办事方应付更正的情况向谋划当事东说念主进行证据，确保估值诞妄已得 到更正。   （2）估值诞妄的办事方对谋划当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折损失负责， 况且仅对估值诞妄的谋划顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄办事方仍应付估值诞妄负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不通盘返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄责 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥 得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值诞妄办事方。   （4）估值诞妄诊疗采取尽量规复至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，谋划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的办事方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向谋划当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值筹画出现诞妄时，基金约束东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施退却损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主 应当公告，文书基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹画差错给基金和基金份额握有东说念主酿成损失需要进行 补偿时，基金约束东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的办事，经证据 后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金约束东说念主担任，与本基金谋划的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不成达成一致时，按基金约束东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金约束东说念主负责赔付。   ②若基金约束东说念主筹画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此 给基金份额握有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金约束东说念主与基金托管东说念主按照瑕玷 进程各自承担相应的办事。   ③如基金约束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹画结果，诚然屡次从头计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金约束东说念主的筹画结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的损失，由基 金约束东说念主负责赔付。   ④由于基金约束东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值筹画诞妄而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由 基金约束东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值的情形 商证据后，基金约束东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度谋划部门轨则的管帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金约束东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报。基金约束东说念主、基金 托管东说念主分别独飞快建设、记录和督察本基金的全套账册。若基金约束东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金约束东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹画和公告的，以基金 约束东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金约束东说念主编制，基金托管东说念主复核。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   基金托管东说念主在收到基金约束东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时文书基金约束东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据统统 一致。   （1）报表的编制   基金约束东说念主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个办事日内完成基金季度申报的编制；在上半年收尾之日起两个月 内完成基金中期申报的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度申报的编 制。基金年度申报中的财务管帐申报应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》的 管帐师事务所审计。基金合同奏凯不及两个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季 度申报、中期申报或者年度申报。   （2）报表的复核   基金约束东说念主应实时完成报表编制，将谋划报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度谋划轨则为准。   基金约束东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核谋划报表及申报。   （八）基金约束东说念主应在编制季度申报、中期申报或者年度申报之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （十）特地情况的处理 过失不算作基金资产估值诞妄处理。 原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采取必要、允洽、合理的措施进行查验， 可是未能发现该诞妄而酿成的基金份额净值筹画诞妄，基金约束东说念主、基金托管东说念主 免除补偿办事。但基金约束东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施松开或排斥 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 由此酿成的影响。   六、基金份额握有东说念主名册的督察   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金约束东说念主的指示编制和督察，保存期 不少于法律法例轨则的最低年限。基金约束东说念主和基金托管东说念主应分别督察基金份额 握有东说念主名册，保存期不少于法律法例轨则的最低年限。如不成妥善督察，则按相 关法例承担办事。   如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金约束东说念主商议一致后，由基金约束东说念主向 基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册，不得无故断绝或延误提 供，并保证其的真实性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额 握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务。   七、基金托管条约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更圭表   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何冲破。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约断绝的情形 权；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同断绝情形发生，应当按法律法例和基金合同的谋划轨则对基金财产 进行计帐。基金财产计帐圭表主要包括：   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组调和接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申报进行审计，礼聘讼师事务所对计帐申报 出具法律观点书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有筹画，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的谋划紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在轨则网站上，并将计帐申报请示性公告登载在轨则报刊上。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书   基金财产计帐账册及谋划文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 的轨则。   八、争议贬责方式   因本条约产生或与之谋划的争议，两边当事东说念主应通过协商贬责，协商不成解 决的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时 灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的，并对两边 当事东说念主具有不停力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金约束东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续 针织、发奋、尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，注重基金份额握有 东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本托管条约之目标，不包括香港终点行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书         第二十一部分    对基金份额握有东说念主的服务   基金约束东说念主承诺为基金握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金约束东说念主将根据基金握有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多或修改这些服务项 目。   （一）电子版辛劳寄送服务   根据投资东说念主的定制内容，基金约束东说念主向投资东说念主发送基金来去电子对账单。基 金来去电子对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月收尾后的 个办事日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年度收尾后的 5 个办事日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金约束东说念主将不按期为投资东说念主发送其他谋划的信息辛劳，如基金新产品或新 服务的谋划材料、基金司理申报等。   （二）基金投资类服务   在技巧条件闇练时，基金约束东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供定 期定额投资的服务。通过按期定额投资野心，投资东说念主不错通过固定的渠说念，按期 定额申购基金份额，具体业务国法以基金约束东说念主的谋划公告为准。   基金约束东说念主通过基金约束东说念主网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申 购、赎回等各项业务。谋划基金网上来去的具体业务国法以基金约束东说念主的谋划公 告为准。   （三）查询及修改服务   投资东说念主不错通过基金约束东说念主网站、客户服务中心查询基金约束东说念主信息、基金 产品信息、阛阓资讯信息、投资东说念主基金账户信息等，并不错索要多样业务表格。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                            招募说明书   投资东说念主不错通过基金约束东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席对其账户的地址、 邮编、电话、邮件地址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金约束东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席提交信息定制 苦求并确定已预留了正确的电子邮件地址和手机号码，基金约束东说念主将通过电子邮 件、手机短信的阵势按期或不按期的为投资东说念主发送其所定制的信息。信息定制的 内容包括基金份额净值、基金来去证据、帐户来去证据、基金资讯信息、基金分 红请示信息、按期基金申报和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金约束东说念主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传 真等渠说念对基金约束东说念主和销售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金约束 东说念主将继承实时处理，实时回复的原则，对于无法实时回复的投诉，基金约束东说念主也 承诺将在 3 个办事日内给予信息反馈。   （六）服务集结方式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东说念主工服务：   客户服务中心电话在每个来去日 9：00-17：00 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免资料费），021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法深刻的内容，请通过上述方 式谋划本基金约束东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面深刻了本招募说明书。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书        第二十二部分     招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书按谋划法律法例，存放在基金约束东说念主、基金销售机构等的办公 场所，投资者可在办公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本 招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原本为准。投资者也不错顺利登 录基金约束东说念主的网站进行查阅。   基金约束东说念主保证文本的内容与所公告的内容统调和致。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                       招募说明书              第二十三部分        备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：         《基金合同》、               《托管条约》存放在基金约束东说念主和基金托管东说念主处； 基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照存放在基金托管东说念主处，其余备查文献存放在 基金约束东说念主处。 买复印件。                               金元顺安基金约束有限公司

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