色狼窝 金元顺安泓泽债券型证券投资基金             托管契约   金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   托管契约       基金照管东谈主：金元顺安基金照管有限公司         基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司                   二〇二四年三月 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                                         托管契约 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   托管契约   鉴于金元顺安基金照管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 有限包袱公司，按照联系法律法则的章程具备担任基金照管东谈主的阅历和才略；   鉴于浙商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行， 按照联系法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的阅历和才略；   鉴于金元顺安基金照管有限公司拟担任金元顺安泓泽债券型证券投资基金 （以下简称“本基金”）的基金照管东谈主，浙商银行股份有限公司拟担任金元顺安泓 泽债券型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确金元顺安泓泽债券型证券投资基金的基金照管东谈主和基金托管东谈主之间的 权柄义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，         《金元顺安泓泽债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有疏通的含义； 若有扞拒应以基金合同为准，并依其条目解释。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                           托管契约                  一、基金托管契约当事东谈主     （一）基金照管东谈主     称号：金元顺安基金照管有限公司     住所：中国（上海）目田生意考试区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东谈主：任开宇     开辟日历：2006 年 11 月 13 日     批准开辟机关及批准开辟文号：中国证监会证监基金字[2006]222 号     组织神气：有限包袱公司     注册本钱：东谈主民币 3.4 亿元     存续期限：执续筹备     接洽电话：021-68881801     （二）基金托管东谈主     称号：浙商银行股份有限公司     住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号     法定代表东谈主：陆建强     成立时辰：1993 年 4 月 16 日     批准开辟机关和批准开辟文号：中国银行业监督照管委员会银监复〔2004〕91 号     组织神气：股份有限公司     注册本钱：东谈主民币 21，268，696，778 元     存续时代：执续筹备     基金托管阅历批文及文号：对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托 管阅历的批复证监许可[2013]1519 号     筹备范畴：筹备金融业务（范畴详见中国银监会的批文） 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   托管契约           二、基金托管契约的依据、主张和原则   （一）缔结托管契约的依据   本契约依据《中华东谈主民共和国民法典》、                    《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以 下简称“《基金法》”)、            《公开召募证券投资基金运作照管办法》                             （以下简称“《运作 办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露照管办法》（以下简称“《信息流露办 法》  ”）、    《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照管章程》、                            《证券投资基金信息 流露内容与神气准则第 7 号》等接洽法律法则、                                   《金元顺 安泓泽债券型证券投资基金基金合同》                 （以下简称“基金合同”）过火他接洽章程制 订。   （二）缔结托管契约的主张   缔结本契约的主张是明确基金照管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的提拔、 投资运作、净值计较、收益分拨、信息流露及彼此监督等联系事宜中的权柄义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管契约的原则   基金照管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额执有东谈主 正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   （四）解释   除非文义另有所指，本契约所使用的通盘术语与基金合同的相应术语具有相 同含义。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的联系安排见基金合同和 招募说明书的章程。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   托管契约      三、基金托管东谈主对基金照管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金照管东谈主的投资步履运用监督权   基金托管东谈主根据接洽法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资范畴、投 资对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资作风或证券采用程序的，基金照管东谈主应按照基金 托管东谈主要求的神气提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系时代系统，对基金实 际投资是否合适基金合同对于证券采用程序的约定进行监督，对存在疑义的事项 进行核查。   本基金的投资范畴为具有开阔流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、政府支执机构债券、政府支执债券、地点 政府债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券））、钞票支执证券、 债券回购、银行进款（包括依期进款、契约进款、文书进款等）、同行存单、货币 商场器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中 国证监会联系章程）。   本基金不投资于股票等权益钞票，也不投资于可调理债券、可交换债券。   基金的投资组合比例：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%， 本基金每个交易日日终保执不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例兑现，基 金照管东谈主在履行适应法子后，不错相应诊治本基金的投资范畴和投资比例章程。   （二）基金托管东谈主根据接洽法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资比 例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督：   基金的投资组合应苦守以下兑现：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；   （2）本基金每个交易日日终保执不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金钞票净值的 10%；   （4）本基金照管东谈主照管的沿途基金执有一家公司刊行的证券，不高出该证券 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      托管契约 的 10%，统统按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规 定的比例兑现；   （5）本基金投资于磨灭原始权益东谈主的各种钞票支执证券的比例，不得高出基 金钞票净值的 10%；   （6）本基金执有的沿途钞票支执证券，其市值不得高出基金钞票净值的 20%；   （7）本基金执有的磨灭（指磨灭信用级别）钞票支执证券的比例，不得高出 该钞票支执证券限制的 10%；   （8）本基金照管东谈主照管的沿途基金投资于磨灭原始权益东谈主的各种钞票支执证 券，不得高出其各种钞票支执证券总共限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支执证券。 基金执有钞票支执证券时代，若是其信用品级下落、不再合适投资程序，应在评级 论说发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （10）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基 金钞票净值的 40%，参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （11）本基金钞票总值不高出基金钞票净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得高出该基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、基金限制变动等基金照管东谈主之外的成分甚而基金不符 合该比例兑现的，基金照管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴 保执一致；   （14）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资兑现。   除上述（2）、         （9）、            （12）、                （13）项情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金限制变动等基金照管东谈主之外的成分甚而基金投资比例不合适上述章程投 资比例的，基金照管东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会章程的异常 情形除外。   基金照管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的接洽约定。在上述时代内，本基金的投资范畴、投资策略应当合适基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起驱动。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    托管契约   若是法律法则对基金合同约定投资组合比例兑现进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述兑现，如适用于本基金，基金照管东谈主在履行 适应法子后，则本基金投资不再受联系兑现。   （三）基金托管东谈主根据接洽法律法则的章程及基金合同的约定，对本托管契约 项下的基金投资辞谢步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金照管东谈主 基金投资辞谢步履进行监督。   基金照管东谈主运用基金财产买卖基金照管东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、实践控 制东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，苦守基金份额执 有东谈主利益优先原则，提神利益突破，成就健全里面审批机制和评估机制，按照商场 平允合理价钱推论。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与 流露。紧要关联交易应提交基金照管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董 事通过。基金照管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   根据法律法则接洽基金从事的关联交易的章程，基金照管东谈主和基金托管东谈主应 预先彼此提供与本机构有控股关系的推动、实践限度东谈主或者与其有其他紧要厉害 关系的公司名单及接洽关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提 供的关联交易名单真实切性、完满性、全面性。基金照管东谈主及基金托管东谈主有包袱保 管确切、完满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个责任日内进行回函证实已知 名单的变更。一方收到另一方书面证实后，新的关联交易名单驱动收效。   （四）法律法则或监管部门对上述投资辞谢步履等作出强制性诊治的，本基金 应当按照法律法则或监管部门的章程推论；如法律法则或监管部门修改或诊治上 述投资辞谢性章程，且该等诊治或修改属于非强制性的，基金照管东谈主有权在履行适 当法子后按照法律法则或监管部门诊治或修改后的章程推论，并应向投资者履行 信息流露义务。   （五）基金托管东谈主根据接洽法律法则的章程及基金合同的约定，对基金照管东谈主 参与银行间债券商场进行监督。   基金照管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法则及行业标 准的、经平稳采用的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金照管东谈主应严格按照交易敌手名单的范畴在银行 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  托管契约 间债券商场采用交易敌手。基金托管东谈主监督基金照管东谈主是否按事前提供的银行间 债券商场交易敌手名单进行交易，如基金照管东谈主在基金投资运作之前未向基金托 管东谈主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金照管东谈主招供全商场交易敌手。 基金照管东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，新 名单详情前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进 行结算。如基金照管东谈主根据商场情况需要临时诊治银行间债券商场交易敌手名单 及结算方式的，应向基金托管东谈主说明根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任 日内与基金托管东谈主协商处治。   基金照管东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券商场的交易王法进行 交易，并负责处治因交易敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何法律包袱及赔本。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金照管东谈主详情 的时辰前仍未承担违约包袱过火他联系法律包袱的，基金照管东谈主有权向联系交易 敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。基金托管东谈主根据银行间债券商场 成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手过火结算方式进行监督。如基金托管 东谈主过后发现基金照管东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基 金托管东谈主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金照管东谈主，经提醒后仍未改 正时形成基金财产赔本的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损结怨包袱。若是基 金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金钞票赔本的，基金 托管东谈主应许担相应包袱。   （六）基金托管东谈主根据接洽法律法则的章程及基金合同的约定，对基金钞票净 值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益 分拨、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核 查。   （七）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下章程： 行进款业务账目及核算真实切、准确。 面契约。基金托管东谈主应根据接洽联系法则及契约对基金银行进款业务进行监督与 核查，严格审查、复核联系契约、账户辛勤、投资指示、进款证实书等接洽文献， 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  托管契约 切实履行托管职责。 《运作办法》等接洽法律法则，以及国度接洽账户照管、利率照管、支付结算等的 各项章程。 定，详情合适条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主 应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合适接洽章程进行监督。如基金照管 东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供进款银行名单的，视为基金照管东谈主认 可通盘银行。基金照管东谈主应根据接洽法律法则的章程及基金合同的约定投资依期 进款。   （八）基金托管东谈主发现基金照管东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律法则、基金合同和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面领导等方式 文书基金照管东谈主限期校正。基金照管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核 查。基金照管东谈主收到书面文书后应实时查对并以书面神气给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及校正期限，并保证在规依期 限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金照管东谈主改正。基金照管东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内校正 的，基金托管东谈主应论说中国证监会。若是基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致 基金出现风险或形成基金钞票赔本的，基金托管东谈主应许担相应包袱。   （九）基金照管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本 托管契约对基金业务推论核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金照管东谈主应在规 定时辰内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照 法律法则、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事 项，基金照管东谈主应积极配合提供联系数据辛勤和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金照管东谈主依据交易法子还是收效的指示违抗法律、 行政法则和其他接洽章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认 可的其他方式文书基金照管东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金照管东谈主有紧要违纪步履，应实时论说中国证监会， 同期文书基金照管东谈主限期校正，并将校正后果论说中国证监会。基金照管东谈主无正直 根由，拒却、费力对方根据本托管契约章程运用监督权，或采纳拖延、讹诈等技巧 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管契约 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基金托管 东谈主应论说中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金照管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务 所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合兑现、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   托管契约         四、基金照管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但 不限于基金托管东谈主安全提拔基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资 所需的其他账户、复核基金照管东谈主计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金 照管东谈主指示办理计帐交收、联系信息流露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金照管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 照管、未推论或无故蔓延推论基金照管东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违抗 《基金法》、基金合同、本托管契约过火他接洽章程时，应实时以书面神气文书基 金托管东谈主限期校正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面神气给基金照管 东谈主发出回函，说明违纪原因及校正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规 依期限内，基金照管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金 托管东谈主应积极配合基金照管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系辛勤以供基金 照管东谈主核查托管财产的完满性和确切性，在章程时辰内回应基金照管东谈主并改正。基 金托管东谈主对基金照管东谈主文书的违纪事项未能在限期内校正或未在合理期限内证实 的，基金照管东谈主应论说中国证监会。基金照管东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金照管 东谈主及基金财产因此所碰到的赔本。   （三）基金照管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应实时论说中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期校正，并将校正后果论说中国证监会。   基金照管东谈主基于正直合理根由可依期和不依期地对基金托管东谈主提拔的基金财 产进行核查。基金托管东谈主应积极配合基金照管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交 联系辛勤以供基金照管东谈主核查托管财产的完满性和确切性。   基金托管东谈主无正直根由，拒却、费力对方根据本契约章程运用监督权，或采纳 拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金照管东谈主提议告诫仍不 改正的，基金照管东谈主应论说中国证监会。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    托管契约                   五、基金财产的提拔   （一）基金财产提拔的原则 他账户。 确保基金财产的完满与孤独。 方可另行协商处治。基金托管东谈主未经基金照管东谈主的正当合规指示，不得自走时用、 刑事包袱、分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限包袱 公司（以下简称“中登公司”）结算数据完成场内交易交收、托管钞票开户银行扣 收结算费和账户可贵费等用度）。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时文书基金照管东谈主采纳纪律进行催收。基金照管东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿 基金财产的赔本（如有），基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担相 应包袱。 金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 行开立的“基金召募专户”。该账户由基金照管东谈主开立并照管。 基金份额执有东谈主东谈主数合适《基金法》、                 《运作办法》、基金合同等接洽章程后，基金 照管东谈主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金托管资金 账户，同期在章程时辰内，基金照管东谈主应聘任合适《证券法》章程的司帐师事务所 进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    托管契约 册司帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。基金照管东谈主、基金托管东谈主和销售 机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金银行账户的开立和照管 含本基金称号，具体称号以实践开立为准。本基金的一切货币相差行为，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付现款红利、收取申购款，均需通过该托管资金账户 进行。 东谈主和基金照管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基 金的任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   （四）依期进款账户   基金财产投资依期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或捏造账户，其 预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的依期进款投资，基金照管东谈主都必须和进款 机构签订依期进款契约，约定两边的权柄和义务，该契约算作划款指示附件。在取 得进款证实书后，基金托管东谈主提拔证实书底本或者复印件。基金照管东谈主应该在合理 的时辰内进行依期进款的投资和支取事宜，若基金照管东谈主提前支取或部分提前支 取依期进款，若产滋生差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利 息差额），该息差的处理方法由基金照管东谈主和基金托管东谈主两边协商处治。   对于任何的依期进款投资，基金照管东谈主都必须和进款机构签订依期进款契约， 约定两边的权柄和义务，该契约算作划款指示附件。进款证实书不得质押或以任何 方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期奉赵或提前支取的通盘款项必须划 至托管专户，不得划入其他任何账户。   （五）债券托管账户的开设和照管   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记结算机构的 接洽章程，以本基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间商场计帐 所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，执有东谈主账户和资金结算账户， 并代表基金进行银行间商场债券的结算。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  托管契约   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照管 本基金联名的证券账户。 管东谈主和基金照管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 照管和运用由基金照管东谈主负责。 所托管的基金完成与中登公司的一级法东谈主计帐责任，基金照管东谈主应赐与积极协助。 结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的章程推论。 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系章程，则基金托管 东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程推论。   （七）其他账户的开立和照管 由基金照管东谈主与基金托管东谈主协商后由基金托管东谈主负责办理。新账户按接洽章程使 用并照管。   （八）基金财产投资的接洽有价凭证等的提拔   基金财产投资的接洽什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的提拔库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中登公 司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单据营业中心的代 提拔库，提拔凭证由基金托管东谈主执有。什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证 的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主限度下 的什物证券在基金托管东谈主提拔时代的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主 承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实践灵验限度的钞票不承担提拔包袱。   （九）与基金财产接洽的紧要合同的提拔   与基金财产接洽的紧要合同的签署，由基金照管东谈主负责。由基金照管东谈主代表基 金签署的、与基金财产接洽的紧要合同的原件分别由基金照管东谈主、基金托管东谈主提拔。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管契约 除本契约另有章程外，基金照管东谈主代表基金签署的与基金财产接洽的紧要合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露契约及基金投资业务中产生的紧要 合同，基金照管东谈主应保证基金照管东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份底本的原件。基 金照管东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真或以两边招供的其他方式发送 给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将底本投递基金托管东谈主处。紧要合同的提拔期 限为基金合同休止后不少于法律法划定程的最低年限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金照管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范畴内，合同原件不得 滚动，由基金照管东谈主提拔。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  托管契约             六、指示的发送、证实及推论   基金照管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指 令，基金托管东谈主推论基金照管东谈主的指示、办理基金名下的资金交易等接洽事项。   （一）基金照管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 权东谈主名单、预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限及 灵验时限。 若是授权文献中载明具体收效时辰的，则以授权文献中载明的收效时辰为准，但该 收效时辰不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话证实的时点。如早于前述时 间，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话证实的时点为授权文献的收效时辰。 东谈主及联系操作主谈主员除外的任何东谈主流露。但法律法划定程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 令、什物债券出入库指示以过火他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、证实及推论的时辰和法子   基金照管东谈主发送指示应给与加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金照管东谈主应按照法律法则和基金合同的章程，在其正当的筹备权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定 法子发出的指示，基金照管东谈主不得否定其效用。但若是基金照管东谈主还是放手或鼎新 对交易指示发送东谈主员的授权，况兼基金托管东谈主根据本契约证实后，则对于尔后该交 易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金照管东谈主不承担包袱， 授权已鼎新但未经基金托管东谈主证实的情况除外。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    托管契约   指示发出后，基金照管东谈主应实时以电话方式或两边招供的其他方式向基金托 管东谈主证实。   若是银行间簿记系统还是生成的交易需要取消或休止，基金照管东谈主要书面通 知基金托管东谈主。   基金照管东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并证实，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应留有 2 个责任小时的复核和审批 时辰。基金照管东谈主在每个责任日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划款指示， 基金托管东谈主不保证今日简略推论。灵验划款指示是指指示要素（包括付款东谈主、付款 账号、收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时辰）准确无误、 预留印鉴相符、联系的指示附件皆全且头寸充足的划款指示。因基金照管东谈主本人原 因形成的指示传输不足时、未能留出实足的划款时辰，甚而资金未能实时到账所造 成的赔本由基金照管东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主领受基金照管东谈主的指示，预先文书基金照管东谈主其名单， 并与基金照管东谈主约定指示发送和领受方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应 指定专东谈主立即审慎考证接洽内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时以书面或以双 方招供的其他方式文书基金照管东谈主。   基金托管东谈主对指示考证后，应在规依期限内推论，不得延误。   基金照管东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有实足的资金余 额，对基金照管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主 可不予推论，但应立即以书面或以两边招供的其他方式文书基金照管东谈主，由基金管 理东谈主审核、查明原因，出具书面文献证实此交易指示无效。   （四）基金照管东谈主发送失误指示的情形和处理法子   基金照管东谈主发送失误指示的情形包括指示违抗法律法则和基金合同的约定， 指示发送东谈主员无权或超过权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金照管东谈主的指示失误时，有权拒却推论， 并实时以书面或以两边招供的其他方式文书基金照管东谈主改正。如需放手指示，基金 照管东谈主应出具书面说明，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却推论指示的情形和处理法子 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管契约   若基金托管东谈主发现基金照管东谈主的指示违抗法律法则，或者违抗基金合同约定 的，应当视情况暂缓或拒却推论，独立即以灌音电话或以两边招供的其他方式文书 基金照管东谈主校正，基金照管东谈主收到文书后应实时查对，并以书面神气对基金托管东谈主 发出回函证实。对基金照管东谈主改换并重新发送后的指示经基金托管东谈主查对质实后 方能推论。   （六）基金托管东谈主未按照基金照管东谈主指示推论的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因，未按照基金照管东谈主发送的指示推论，应在发现后及 时采纳纪律赐与弥补；若对基金照管东谈主、基金财产或投资东谈主形成径直赔本，由基金 托管东谈主抵偿由此形成的赔本。   （七）更换被授权东谈主的法子   基金照管东谈主更换被授权东谈主、鼎新或休止对被授权东谈主的授权，应立行将新的授权 文献以传真或两边招供的其他方式文书基金托管东谈主，并经电话证实后收效，原授权 文献同期废止。新的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献底本。新的授权 文献收效之后，底本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容推论接洽 业务，若是新的授权文献底本与传真件内容不同，由此产生的包袱由基金照管东谈主承 担。基金托管东谈主更换领受基金照管东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话或以书面或 以两边招供的其他方式文书基金照管东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在领受指示时，应酬指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否与 预留的授权文献内容相符进行检讨，如发现问题，应实时以书面或以两边招供的其 他方式论说基金照管东谈主。   基金参与认购未上市债券时，基金照管东谈主应代表本基金与敌手方签署联系合 同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金照管东谈主需对所认购债券的过户 事宜承担相应包袱。   基金照管东谈主同意基金托管东谈主根据其收到的中登公司或深、沪证券交易所的交 易数据与中登公司进行交收。基金投资发生的通盘场内交易的计帐交收，由基金托 管东谈主根据联系登记结算公司的结算王法办理，基金照管东谈主不需要另行出具指示。   罢免中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金管 理办法等接洽章程所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的诊治也视为基 金照管东谈主向基金托管东谈主发出的灵验指示，毋庸基金照管东谈主向基金托管东谈主另行出具 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                托管契约 指示，基金托管东谈主应赐与推论。   本基金资金账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东谈主径直从资金 账户中扣划，毋庸基金照管东谈主出具指示。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管契约               七、交易及计帐交收安排   （一）采用证券买卖的证券筹备机构的法子 券交易单元租用契约。 及变更情况实时以书面神气文书基金托管东谈主。 在交易前应证实联系合并计帐事宜已办结。若基金照管东谈主在合并计帐办结前交易， 则联系的交收包袱由基金照管东谈主承担。   （二）投资证券后的计帐交收安排 求的证券交易：   （1）基金托管东谈主、基金照管东谈主应共同遵命中登公司制定的联系业务王法和规 定，该等王法和章程自动成为本款章程的内容。基金照管东谈主在投资前，应充分成见 与贯通中登公司针对各种交易品种制定结算业务王法和章程，并遵命基金托管东谈主 为履行尽头结算参与东谈主的义务所制定的业务王法与章程。   （2）基金托管东谈主代理本基金与中登公司完成证券交易及非交易触及的证券资 金结算业务，并承担由基金托管东谈主原因形成的普通结算、交收业务无法完成的包袱； 若由于基金照管东谈主违法、违约形成基金托管东谈主无法普通完成结算业务，基金托管东谈主 发现后应立即文书基金照管东谈主，由基金照管东谈主负责处治，由此给基金托管东谈主、基金 财产形成的径直赔本由基金照管东谈主承担。   （3）基金照管东谈主签署本契约，即视为同意基金照管东谈主在组成资金交收违约且 未能按时指定联系证券算作交收践约担保物时，基金托管东谈主可自行向结算公司申 请由结算公司协助冻结基金照管东谈主本基金证券账户内相应证券，无需基金照管东谈主 另行出具书面证实文献，但应实时文书基金照管东谈主。   （4）基金托管东谈主罢免中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保 证金照管办法接洽章程，详情和诊治该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金 名额，基金照管东谈主应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                       托管契约 基金托管东谈主根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金照管办法章程的名额。 基金托管东谈主根据中登公司上海和深圳分公司章程向基金财产支付利息。   （5）根据中登公司托管行蚁总共帐王法，如基金财产 T 日进行了中登公司深 圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金照管东谈主不可将该笔资金算作 T+1 日的可用头寸， 即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。   （6）根据中登公司的章程，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账 户内的资金按月诊治按季结息。因此，基金参加计帐法子后，基金可能有尚存放于 结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述 款项，基金托管东谈主将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划用度后划付至 基金计帐论说中指定的收款账户。基金参加计帐法子后，中登根据结算王法，调增 筹备的结算备付以及交易保证金，基金照管东谈主应配合基金托管东谈主，向基金托管东谈主及 时划付调增款项，以便基金托管东谈主履行交收职责。   （7）基金照管东谈主成见并证实，基金照管东谈主照管基金钞票顶用于融资回购的债 券将算作基金托管东谈主联系结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若 基金照管东谈主债券回购交收违约，结算公司照章对质押券进行处置。基金照管东谈主应就 债券回购交收违约后结算公司对质押券的处置以及基金份额执有东谈主所应许担的委 托债券投资风险在招募说明书中进行流露。 要求的证券交易：   （1）对于在沪深交易所交易的给与 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司 债大量交易，根据中登公司业务王法当令诊治），基金照管东谈主需在交易当日不晚于 至基金托管东谈主，并与基金托管东谈主进行电话证实，以保证当日交易资金交收的奏凯进 行。中登业务王法允许给与 RTGS 交收的，在非担保交收账户可用资金充足的情况 下，基金托管东谈主将进行勾单处理。对于基金照管东谈主在 14：00 后出具的划款指示， 尽头是需要基金托管东谈主进行“勾单”证实的交易，基金托管东谈主本着致力尽职的原则 积极处理，但不保证支付/勾单得胜。   （2）基金照管东谈主一朝出现交易后无法践约的情况，应在第一时辰文书基金托 管东谈主。对于中国结算公司允许基金托管东谈主指定不践约的交易品种，基金照管东谈主应向 基金托管东谈主出具书面的取消交收指示，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不践约） 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      托管契约 呈文时辰有限，基金托管东谈主有权在电话文书基金照管东谈主后，先行完成取消交收操作， 基金照管东谈主承诺日终前补出具书面的取消交收指示。   （3）若基金照管东谈主未实时出具交易应付资金划款指示，或基金照管东谈主在托管 产物资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管东谈主有权在中登公司取消交收 截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收呈文，通盘赔本由基金照管东谈主 承担。   （4）对于根据结算王法不可取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、（3） 项所述情形的，基金照管东谈主明察并同意基金托管东谈主有权（但并非确保）仅根据中国 结算公司的计帐交收数据，主动将托管产物资金托管账户中的资金划入中国结算 公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金照管东谈主承诺在日终前向 基金托管东谈主补出具资金划款指示。   （5）发生以下因基金照管东谈主原因所形成的情形，基金照管东谈主应许担相应包袱： 东谈主承担交易失败的风险，基金托管东谈主无义务为本基金垫付交收款项； 导致基金托管东谈主无法实时完成支付结算操作而使其本人产物交收失败的，由基金 照管东谈主自行承担交易失败的风险；   （6）基金照管东谈主已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险。如基金 托管东谈主托管的其他产物资金不足或差错，进而导致基金照管东谈主照管的产物交收失 败的，则基金托管东谈主将对本基金碰到的径直赔本承担抵偿包袱。   （7）对于托管产物给与 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交 收的收款业务，基金照管东谈主可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向 基金托管东谈主发送交易应收资金收款指示，同期将联系交易说明文献传真或以两边 招供的其他方式发送至基金托管东谈主，并与基金托管东谈主进行电话证实，以便基金托管 东谈主将交收金额提回至托管产物资金托管账户。 要求的证券交易   基金照管东谈主明察并同意基金托管东谈主仅根据中国结算公司的计帐交收数据主动 完成托管产物资金计帐交收。若基金照管东谈主出现交易后无法践约的情况，况兼中国 结算公司的业务王法允许基金托管东谈主春联系交易不错取消交收的，基金照管东谈主应 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      托管契约 于交收日前一责任日向基金托管东谈主出具书面的取消交收指示，并与基金托管东谈主进 行电话证实。   （三）银行间债券交易的计帐交收安排 需要取消或休止，基金照管东谈主要书面文书基金托管东谈主。 的截止时辰为今日的 15:00。如基金照管东谈主要求今日某一时点到账，则交易结算指 令需提前 2 个责任小时发送，并进行电话证实。指示传输不足时、未能留出实足 的操作时辰，甚而资金未能实时到账、债券未能实时交割所形成的赔本由基金照管 东谈主承担。 资金余额，对基金照管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金 托管东谈主可不予推论，独立即文书基金照管东谈主，基金托管东谈主不承担因为不推论该指示 而形成赔本的包袱。基金照管东谈主证实该指示不予取消的，资金备足并文书基金托管 东谈主的时辰视为指示收到时辰。 开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金账 户资金璧还至托管专户的之外，应当由基金照管东谈主出具资金划款指示，基金托管东谈主 审核无误后推论。由于基金照管东谈主未实时出具指示导致本基金在托管专户的头寸 不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的赔本，由差错方承担相应包袱。   （四）投资银行进款的尽头约定 以便基金托管东谈主有实足的时辰履行相应的业务操作法子。   （五）交易记载、资金和证券账目查对的时辰和方式   对基金的交易记载，由基金照管东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。对外流露基金 份额净值之前，必须保证今日通盘实践交易记载与基金司帐账簿上的交易记载完 全一致。若是实践交易记载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不完满或不 确切，由此导致的赔本由两边共同承担。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    托管契约   资金账目由基金照管东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。   基金照管东谈主和基金托管东谈主每交易日兑现后根据第三方存管机构发送的对账数 据进行证券对账，确保账实相符。   （六）基金申购赎回业务处理的基本章程 基金托管东谈主。基金照管东谈主应酬传递的申购、赎回、调理绽开式基金的数据确切性负 责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金照管东谈主指示实时划付 赎回及转出款项。 整。 据和盖印收效的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法普通发送，两边可 协商处治处理方式。基金照管东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按接洽章程保 存。 按时进行。不然，由基金照管东谈主承担相应的包袱。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金照管东谈主开立资金计帐的专用 账户，该账户由登记机构照管。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东谈主应实时文书基金照管东谈主采纳纪律进行催收，由此形成基金赔本的，基金照管东谈主应 负责向接洽当事东谈主追偿基金的赔本，基金托管东谈主赐与必要的配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有实足的资金，基金托管东谈主应 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      托管契约 按时拨付；因基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，如系 基金照管东谈主的差错原因形成，相应包袱由基金照管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款 义务。 期付款和与投资接洽的付款、赎回和分成资金划拨时，基金照管东谈主需向基金托管东谈主 下达指示。资金指示的神气、内容、发送、领受和证实方式等与投资指示疏通。   （七）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金计帐苦守“全额计帐、净额交收” 的原则，即逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户当日应收资金与托管账 户应付额的差额来详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存 在托管账户净应收额时，基金照管东谈主负责将托管账户净应收额在 T 日 16:00 前从 “基金计帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金照管东谈主应 向基金托管东谈主发送划款指示，由基金托管东谈主在指定交收日将净应付款划付至“基金 计帐账户”，指示发送及处理的联系要求，与投资划款指示一致。   （八）基金调理 函告基金托管东谈主并就联系事宜进行协商。 金计帐和数据传递的时辰、法子及托管契约当事东谈主承担的权责按基金照管东谈主届时 的公告推论。 告。   （九）基金现款分成 法》的接洽章程在中国证监会章纪律言上公告。 向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （十）对于交易及计帐交易安排应当按照本部分的章程或其他基金照管东谈主和 基金托管东谈主两边书面共同证实的方式推论。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                       托管契约            八、基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时辰及法子   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个责任日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额余 额数目计较。本基金基金份额净值的计较后果精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或赔本由基金财产承担。基金照管东谈主不错开辟大额赎回 情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金照管东谈主每个责任日对基金钞票估值后，将基金钞票净值和基金份额净值 后果以两边约定的方式发送给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照管 东谈主按章程对外公布，但基金照管东谈主根据法律法则或基金合同的章程暂停估值时除 外。   （二）基金钞票估值方法和异常情形的处理   基金所领有的债券、钞票支执证券等各种有价证券和银行进款本息、应收款项、 其它投资等钞票及欠债。      （1）证券交易所上市的有价证券的估值 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 易所商场挂牌转让的钞票支执证券，给与估值时代详情公允价值； 下，应以活跃商场上未经诊治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未 能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行诊治以证实估值日的公允价 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管契约 值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应给与估值时代详情其公允价 值。   （2）处于未上市时代的有价证券应辞别如下情况处理： 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 下，应以活跃商场上未经诊治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未 能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行诊治以证实估值日的公允价 值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应给与估值时代详情其公允价 值。   （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投 资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着互异，未上市时代商场利 率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）磨灭债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估 值。   （5）本基金不错给与第三方估值机构按照上述公允价值详情原则提供的估值 价钱数据。   （6）基金执有的银行依期进款或文书进款以本金列示，根据进款契约列示的 利息总数或约定利率每当然日计提利息。   （7）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照管东谈主不错给与舞动订价机 制，以确保基金估值的平允性。   （9）如有可信凭据标明按原有方法进行估值不可客不雅反应上述钞票或欠债公 允价值的，基金照管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值 的方法估值。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      托管契约   （10）联系法律法则以及监管部门、自律王法另有章程的，从其章程。如有新 增事项，按国度最新章程估值。   如基金照管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的章程或者未能充分可贵基金份额执有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据接洽法律法则，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金照管东谈主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金照管东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐 问题，如经联系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金 照管东谈主对基金钞票净值的计较后果对外赐与公布。   （三）基金份额净值失误的处理方式   基金照管东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适应、合理的纪律确保基金钞票估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时， 视为基金份额净值失误。   本基金运作历程中，若是由于基金照管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主本人的差错形成估值失误，导致其他当事东谈主碰到赔本的，差错的责 任东谈主应当对由于该估值失误碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直赔本按下述“估值 失误处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：辛勤呈文差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存时代水平不可料思、 不可幸免、不可克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易辛勤灭失或被失误处理或形成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿包袱，但因该差错取 得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成赔本机，估值失误包袱方应实时 合营各方，实时进行改换，因改换估值失误发生的用度由估值失误包袱方承担；由 于估值失误包袱方未实时改换已产生的估值失误，给当事东谈主形成赔本的，由估值错 误包袱方对径直赔本承担抵偿包袱；若估值失误包袱方还是积极合营，况兼有协助 义务确当事东谈主有实足的时辰进行改换而未改换，则其应当承担相应抵偿包袱。估值 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    托管契约 失误包袱方应酬改换的情况向接洽当事东谈主进行证实，确保估值失误已得到改换。   （2）估值失误的包袱方对接洽当事东谈主的径直赔本负责，分歧盘曲赔本负责， 况兼仅对估值失误的接洽径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值失误包袱方仍应酬估值失误负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或 不沿途返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益赔本（“受损方”），则估值失误包袱方 应抵偿受损方的赔本，并在其支付的抵偿金额的范畴内对取得欠妥得利确当事东谈主 享有要求委用欠妥得利的权柄；若是取得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加上还是取得的欠妥得利 返还的总和高出其实践赔本的差额部分支付给估值失误包袱方。   （4）估值失误诊治给与尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失误发生的 原因详情估值失误的包袱方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的赔本进 行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的包袱方进行更 正和抵偿赔本；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行改换，并就估值失误的改换向接洽当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现失误时，基金照管东谈主应当立即赐与校正，通报基 金托管东谈主，并采纳合理的纪律驻守赔本进一步扩大。   （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照管东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照管东谈主应当 公告，文书基金托管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额执有东谈主形成赔本需要进行赔 偿时，基金照管东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的包袱，经证实后按 以下条目进行抵偿： 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    托管契约   ①本基金的基金司帐包袱方由基金照管东谈主担任，与本基金接洽的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分斟酌后，尚不可达成一致时，按基金照管东谈主的建议推论， 由此给基金份额执有东谈主和基金财产形成的赔本，由基金照管东谈主负责赔付。   ②若基金照管东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，由此 给基金份额执有东谈主形成赔本的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付抵偿 金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照管东谈主与基金托管东谈主按照差错程 度各自承担相应的包袱。   ③如基金照管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较后果，诚然屡次重新计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金 照管东谈主的计较后果对外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金形成的赔本，由基金管 理东谈主负责赔付。   ④由于基金照管东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较失误而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的赔本，由 基金照管东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有章程的，从其章程。若是行业另 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 证实后，基金照管东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度接洽部门章程的司帐轨制推论。   （六）基金账册的成就   基金照管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金照管东谈主、基金托 管东谈主分别独或然成立、记载和提拔本基金的全套账册。若基金照管东谈主和基金托管东谈主 对司帐处理方法存在分歧，应以基金照管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金照管东谈主 的账册为准。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   托管契约   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金照管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照管东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对 不符时，应实时文书基金照管东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据统和洽致。   （1）报表的编制   基金照管东谈主应当在每月兑现后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个责任日内完成基金季度论说的编制；在上半年兑现之日起两个月内 完成基金中期论说的编制；在每年兑现之日起三个月内完成基金年度论说的编制。 基金年度论说中的财务司帐论说应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》的司帐师 事务所审计。基金合同收效不足两个月的，基金照管东谈主不错不编制当期季度论说、 中期论说或者年度论说。   （2）报表的复核   基金照管东谈主应实时完成报表编制，将接洽报表提供基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在复核历程中，发现两边的报表存在不符时，基金照管东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行诊治，诊治以国度接洽章程为准。   基金照管东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核联系报表及论说。   （八）基金照管东谈主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向基金 托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制后果。   （九）实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   （十）异常情况的处理 差不算作基金钞票估值失误处理。 因，基金照管东谈主和基金托管东谈主诚然还是采纳必要、适应、合理的纪律进行检讨，但 是未能发现该失误而形成的基金份额净值计较失误，基金照管东谈主、基金托管东谈主免除 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管契约 抵偿包袱。但基金照管东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的纪律削弱或摈弃由此造 成的影响。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   托管契约                   九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益 分拨； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的 收益分拨方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不违抗法律法则且对基金份额执有东谈主利益无内容不利影响的情况下，经与 基金托管东谈主协商一致，基金照管东谈主可对基金收益分拨原则进行诊治，不需召开基金 份额执有东谈主大会，但应于诊治实施日前在章纪律言公告。   （二）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决议的详情、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金照管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章纪律言公告。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记 机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法， 依照《业务王法》推论。   （四）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    托管契约                   十、基金信息流露   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金照管东谈主应按法律法则、基金合同的接洽章程进行信息流露， 拟公开流露的信息在公开流露之前应予守秘。除按《基金法》、                            《基金合同》、                                  《信息 流露办法》     、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照管章程》过火他接洽章程 进行信息流露外，基金照管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方 取得的业务信息应予守秘。然则，如下情况不应视为基金照管东谈主或基金托管东谈主违抗 守秘义务： 证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露内容主要包括基金招募说明书、                       《基金合同》、基金托管契约、 基金产物辛勤摘要、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、基金净值信息、 基金份额申购、赎回价钱、基金依期论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基 金季度论说）、临时论说、澄澈公告、基金份额执有东谈主大会决议、计帐论说、投资 钞票支执证券的联系公告、实施侧袋机制时代的信息流露以及中国证监会章程的 其他信息。基金年度论说中的财务司帐论说需经合适《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计后，方可流露。   （三）实施侧袋机制时代的信息流露   本基金实施侧袋机制的，联系信息流露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和 招募说明书的章程进行信息流露，详见招募说明书的章程。   （四）基金托管东谈主和基金照管东谈主在信息流露中的职责和信息流露法子   基金托管东谈主和基金照管东谈主在信息流露历程中应以保护基金份额执有东谈主利益为 宗旨，敦厚信用，严守机要。基金照管东谈主负责办理与基金接洽的信息流露事宜，基 金托管东谈主应当按照联系法律法则和基金合同的约定，对于本章第（二）条中应由基 金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金照管东谈主赐与公布。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  托管契约   对于不需要基金托管东谈主(或基金照管东谈主)复核的信息，基金照管东谈主(或基金托管 东谈主)在公告前应文书基金托管东谈主(或基金照管东谈主)。   基金照管东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式和 限时流露的义务。   基金照管东谈主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予流露的基金信息通过中 国证监会章纪律言流露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开流露的信息，基金托管 东谈主将通过章纪律言流露。   按接洽章程须经基金托管东谈主复核的信息流露文献，由基金照管东谈主草拟、并经基 金托管东谈主复核后由基金照管东谈主公告。发生基金合同中章程需要流露的事项时，按基 金合同章程公布。   照章必须流露的信息发布后，基金照管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则 章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   投资者在支付工本费后可在合理时辰取得上述文献的复制件或复印件。基金 照管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统和洽致。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    托管契约                    十一、基金用度   （一）基金用度的种类 用。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的照管费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。照管费的计较方 法如下：   H＝E×0.30%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金照管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与 基金照管东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时辰，自动在次月按照指 定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照管东谈主无需再出具划款指示，支付时 间及收款账户信息由基金照管东谈主通过书面神气另行文书托管东谈主。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.08%÷过去天数 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                     托管契约   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与 基金照管东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时辰，自动在次月按照指 定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照管东谈主无需再出具划款指示，支付时 间及收款账户信息由基金照管东谈主通过书面神气另行文书托管东谈主。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。 章程，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的景况   下列用度不列入基金用度： 金财产的赔本；   （四）基金税收   本基金运作历程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推论。 基金财产投资的联系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金照管东谈主或者其他扣缴义务 东谈主按照国度接洽税收征收的章程代扣代缴。   鉴于基金照管东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产历程中，可能因法律法则、 税收战术的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资陈说和/或本 金承担征税义务。因此，本基金运营历程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍 由本基金财产承担，届时基金照管东谈主与基金托管东谈主可能通过本基金财产账户径直 缴付，或划付至基金照管东谈主账户并由基金照管东谈主依据税务部门要求完成税款呈文 缴纳。   （五）违纪处理方式   基金托管东谈主发现基金照管东谈主违抗《基金法》、基金合同、                           《运作办法》过火他有 关章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金照管东谈主赐与说明解释，如 基金照管东谈主无正直根由，基金托管东谈主可拒却支付。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管契约   （六）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户钞票变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取照管费， 详见招募说明书的章程。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管契约           十二、基金份额执有东谈主名册的提拔   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金照管东谈主的指示编制和提拔，保存期 不少于法律法划定程的最低年限。基金照管东谈主和基金托管东谈主应分别提拔基金份额 执有东谈主名册，保存期不少于法律法划定程的最低年限。如不可妥善提拔，则按联系 法则承担包袱。   若是确因业务需要，基金托管东谈主与基金照管东谈主商议一致后，由基金照管东谈主向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额执有东谈主名册，不得无故拒却或延误提供， 并保证其真实切性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将所提拔的基金份额执有东谈主 名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守秘义务。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管契约            十三、基金接洽文献档案的保存   （一）档案保存   基金照管东谈主应保存基金财产照管业务行为的记载、账册、报表和其他联系辛勤。 基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系辛勤。基金管 理东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限提拔。保存期限不少于法律法划定程的最 低年限。   （二）合同档案的成就 处。 真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金照管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主领受相应文献。   （四）基金照管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和逶迤合同等，承担守秘义务并保存不少于法律法划定程的最 低年限。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   托管契约          十四、基金照管东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金照管东谈主和基金托管东谈主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金照管东谈主职责休止：   （1）被照章取消基金照管阅历；   （2）被基金份额执有东谈主大会解任；   （3）照章结束、被照章放手或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责休止：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额执有东谈主大会解任；   （3）照章结束、被照章放手或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （二）基金照管东谈主和基金托管东谈主的更换法子   （1）提名：新任基金照管东谈主由基金托管东谈主或由单独或总共执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金照管东谈主职责休止后 6 个月内对被提名 的基金照管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金照管东谈主：新任基金照管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金照管东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金照管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金照管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金照管东谈主的基金份额 执有东谈主大会决议收效后 2 日内在章纪律言公告；   （6）打法：基金照管东谈主职责休止的，基金照管东谈主应妥善提拔基金照管业务资 料，实时向临时基金照管东谈主或新任基金照管东谈操纵理基金照管业务的移交手续，临时 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    托管契约 基金照管东谈主或新任基金照管东谈主应实时领受。临时基金照管东谈主或新任基金照管东谈主应 与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金照管东谈主职责休止的，应当按照法律法划定程聘任司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用由基金财产承担；   （8）基金称号变更：基金照管东谈主更换后，若是原任或新任基金照管东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金照管东谈主接洽的称号字样。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金照管东谈主或由单独或总共执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金托管东谈主职责休止后 6 个月内对被提名 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金照管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额 执有东谈主大会决议收效后 2 日内在章纪律言公告；   （6）打法：基金托管东谈主职责休止的，应当妥善提拔基金财产和基金托管业务 辛勤，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基 金托管东谈主应当实时领受。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金照管东谈主核 对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责休止的，应当按照法律法划定程聘任司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用从基金财产中列支。   （1）提名：若是基金照管东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或总共执有基金 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金照管东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金照管东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述法子进行；   （3）公告：新任基金照管东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金照管东谈主和基金托 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                     托管契约 管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议收效后 2 日内在章纪律言上合伙公告。   （三）本部分对于基金照管东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡径直 援用法律法则或监管王法的部分，如畴昔法律法则或监管王法修改导致联系内容 被取消或变更的，基金照管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应 内容进行修改和诊治，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管契约                   十五、辞谢步履   本契约当事东谈主辞谢从事的步履，包括但不限于：   （一）基金照管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从 事证券投资。   （二）基金照管东谈主不屈允地对待其照管的不同基金财产，基金托管东谈主不屈允地 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金照管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主 牟取利益。   （四）基金照管东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担赔本。   （五）基金照管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主流露基金运作和照管历程中任何尚未按 法律法划定程的方式公开流露的信息。   （六）基金照管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金照管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独，其高档照管东谈主员和 其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事包袱基金财产，根据基金照管东谈主的正当指示、基 金合同或托管契约的章程进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不正直的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程辞谢的其他行为。   法律法则或监管部门取消上述组合兑现、辞谢步履章程的条件和要求，本基金 可不受联系兑现。法律法则或监管部门对上述组合兑现、辞谢步履章程的条件和要 求进行变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金照管东谈主可在履行适应法子后对基金 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管契约 合同进行变更，不需经基金份额执有东谈主大会审议。   （十）法律法则和基金合同辞谢的其他步履，以及法律、行政法则和中国证监 会章程辞谢基金照管东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    托管契约        十六、托管契约的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更法子   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与基金合同的章程有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约休止的情形   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金照管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同休止情形发生，应当按法律法则和基金合同的接洽章程对基金财产 进行计帐。基金财产计帐法子主要包括：   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组和洽接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘任司帐师事务所对计帐论说进行审计，聘任讼师事务所对计帐论说出 具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   托管契约   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐历程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份 额比例进行分拨。   计帐历程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华东谈主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案 后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在章程网站上，并将计帐论说领导性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 的章程。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管契约                   十七、违约包袱   （一）基金照管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的历程中，违抗《基金法》等 法律法则的章程或者本托管契约约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主形成毁伤 的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份 额执有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱，对赔本的抵偿，仅限于径直赔本。 然则发生下列情况的，当事东谈主免责： 定算作或不算作而形成的赔本等； 成的赔本。   （二）在发生一方或两边违约的情况下，在最大限制地保护基金份额执有东谈主利 益的前提下，托管契约简略络续履行的应当络续履行。非违约方当事东谈主在任责范畴 内有义务实时采纳必要的纪律，驻守赔本的扩大。莫得采纳适应纪律甚而赔本进一 步扩大的，不得就扩大的赔本要求抵偿。非违约方因驻守赔本扩大而支拨的合理费 用由违约方承担。   （三）由于基金照管东谈主、基金托管东谈主不可限度的成分导致业务出现差错，基金 照管东谈主和基金托管东谈主诚然还是采纳必要、适应、合理的纪律进行检讨，然则未能发 现失误的，由此形成基金财产或投资东谈主赔本，基金照管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责 任。然则基金照管东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的纪律摈弃或削弱由此形成的 影响。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管契约                   十八、争议处治方式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商处治，协商不可处治 的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济生意仲裁委员会，根据该会其时灵验 的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的，并对两边当事东谈主 具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金照管东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续忠 实、致力、尽职地履行基金合同和本托管契约章程的义务，可贵基金份额执有东谈主的 正当权益。   本契约受中国法律（为本托管契约之主张，不包括香港尽头行政区、澳门尽头 行政区和台湾地区法律）统带。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    托管契约               十九、托管契约的效用   两边对托管契约的效用约定如下：   （一）基金照管东谈主向中国证监会提交的托管契约草案，应经托管契约当事东谈主双 方盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，契约当事东谈主两边根据中国证监会的 意见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为崇拜文本。   （二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托 管契约的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐后果报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）托管契约自收效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）本契约一式三份，契约两边各执一份，上报接洽监管部门一份，每份具 有同等法律效用。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管契约                   二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东谈主的基金份额时，基金照管东谈主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未尽 事宜，当事东谈主依据基金合同、接洽法律法则等章程协商办理。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                托管契约               二十一、托管契约的签订   本契约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金        托管契约 （本页无正文） 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管契约   （本页无正文，为《金元顺安泓泽债券型证券投资基金托管契约》签署页）   基金照管东谈主：金元顺安基金照管有限公司（公章）   法定代表东谈主或授权代表：   基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司（章）   法定代表东谈主或授权代表：   签订地：   签订日：      年     月   日